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AFEI对CEBS咨询程序的总结

核心内容

法国投资公司协会（AFEI）由近130家投资服务提供商组成，主要包括投资公司和提供投资服务的授权信用机构。其中，大多数成员从事股票和衍生品业务，约三分之一为外国机构的子公司或分支机构。AFEI对CEBS于2004年5月发起的公众咨询表示欢迎，并提交了关于其未来咨询方法的详细意见。

主要观点

1. 投资公司应被纳入咨询过程

• AFEI认为，CEBS在制定标准时应主动征求投资公司及其代表的意见，因为这些标准将直接影响投资公司的运营。
• 投资公司应与信用机构同等参与，以确保标准的适用性和公平性。
• AFEI强调，CEBS在准备提交给欧洲委员会的意见时，必须咨询投资公司。

2. CEBS与CESR应加强协调

• AFEI建议CEBS与CESR在咨询活动方面加强协调，避免标准之间的矛盾和重叠。
• 借鉴CESR在Lamfalussy流程中的经验，有助于CEBS避免早期项目中的问题。
• 咨询过程应更加有效和高效，需确保不同层级（国家、欧洲、国际）的广泛参与。

3. 咨询程序需更明确

• AFEI认为，CEBS应更详细地定义其未来的咨询流程，包括时间安排、反馈机制、法律概念的翻译等。
• 不应给予CEBS过多的自由裁量权，以免影响标准的透明度和行业参与度。

关键信息

A. 咨询对象

• CEBS应咨询所有相关方，包括市场参与者、消费者和专业协会。
• AFEI反对仅针对“市场参与者”进行咨询，认为这限制了行业代表的参与。
• 咨询应包括国家、欧洲和国际层面。

B. 咨询领域

• CEBS应咨询其所有工作内容，包括社区指令的一致实施和成员国监管实践的趋同。
• 在增强监管合作方面，如信息交换，CEBS不应主动咨询行业专业人士，因其属于监管机构内部事务。

C. 咨询方式

• AFEI支持CEBS在收到欧洲委员会授权后立即发布咨询文件，并允许行业提交意见。
• 咨询文件应包含对措施影响的初步信息，以增强透明度。
• AFEI建议CEBS应允许行业对文件进行评论，而非仅作为解释性文件。
• 专家小组的设立有助于澄清复杂技术问题，但不能替代行业代表的反馈。
• 咨询应通过多种渠道进行，包括互联网、公开听证、圆桌会议等。

D. 咨询时间安排

• AFEI认为咨询时间应足够长，以确保行业充分参与。
• 建议标准咨询期至少为3-4个月，行业反馈期为3个月，分析期为2个月，最终意见提交期为2个月。
• 咨询应分两轮进行，以提高法规质量。
• 应考虑节假日对咨询时间的影响，避免将假期计入咨询周期。
• 需预留时间处理法律概念的翻译问题，以确保法律一致性。

E. 咨询后续

• AFEI支持CEBS对所有反馈给予充分考虑，并公开所有反馈，除非当事人要求保密。
• 咨询结果应包含对主要问题的解释，以增强透明度。
• 建议CEBS应系统性地进行第二轮咨询，以提高法规质量。
• AFEI强调翻译的重要性，建议CEBS与法律语言专家合作，确保法律概念的准确传达。

F. 最终条款

• AFEI支持CEBS在无法遵循上述原则时，应公开解释原因。
• 咨询流程应定期审查和更新，以适应行业需求和监管环境的变化。