2023-03-07-上交所-中铝国际工程股份有限公司关于与中铝财务有限责任公司关联交易风险处置预案_5页_397kb

中铝国际工程股份有限公司制定关联交易风险处置预案，旨在规范与中铝财务有限责任公司（中铝财务）的交易行为，保障资金安全。预案涵盖以下主要内容：

1. 适用范围：适用于公司及其境内外全资、控股子公司、直属项目部和分公司，明确关联交易为公司与中铝财务签署的金融服务协议，包括存款、信贷、结算等业务。
2. 决策与披露：关联交易需经公司董事会或股东大会批准，并签署正式协议。资金存入前须完成经营资质审核、风险评估，评估报告需包含合规性检查、财务数据及持续监测措施，经董事会审议后披露。定期报告中需持续披露关联交易情况，每半年审阅中铝财务财务报告并同步披露风险评估结果。
3. 风险处置机构：设立领导小组，由总裁担任组长，财务总监和董事会秘书为副组长，负责统筹协调风险处理工作。领导小组常设机构设在财务部门，监督具体事务。
4. 风险处置原则：遵循统一领导、分级负责；各司其职、协调合作；定期评估、防范为主；及时预警、妥善处置等原则，确保风险早发现、早应对，防止扩散。
5. 风险处置程序：当出现重大机构变动、存款比例超标、支付危机、违反监管规定或财务指标不达标等情形时，须立即启动预案，采取调出存款、暂停新增贷款、回收资金等措施。风险应急处置包括信息收集、原因分析、制定方案及修订措施，具体需与中铝财务召开联席会议，推动其采取风险自救行动，如停止违规、回收资产、转让贷款等。
6. 后续处理：风险化解后，需督促中铝财务分析问题根源，完善内部控制制度，追究责任人责任。若存款风险持续存在，公司需调整存款比例或撤出全部资金。
7. 附则：预案未明确事项参照相关法律法规执行，经董事会审议通过后生效。

预案通过制度化管理、分级分工、定期评估及应急措施，系统性防范与中铝财务关联交易带来的风险，强化资金安全防护，确保公司运营合规性。