科创板动态跟踪2021年第21期（总121期）：科创板坚守创新“初心”，助力“硬科技”企业成长-20210530-山西证券-23页_866kb

科创板总结

核心内容

科创板作为支持科技创新企业融资的重要平台，持续吸引各类创新型企业申报上市。2021年5月，科创板申报企业数量已达到567家，其中主要集中在新一代信息技术、生物医药、高端装备等“硬科技”领域。科创板不仅为特殊类型企业（如未盈利企业、特殊股权架构企业及红筹企业）提供了上市通道，还在制度创新上有所突破，以更好地适应科技创新企业的实际需求。

主要观点

• 创新性突出：科创板致力于服务科技创新，通过放宽上市条件和优化审核流程，吸引具有创新能力和成长潜力的企业。
• 市场表现强劲：上周科创板整体表现优异，科创50指数上涨5.39%，282家公司中，240家上涨，42家下跌，显示市场对科创板的持续信心。
• 企业动态活跃：多家企业近期获得科创板IPO受理或审核通过，包括电源管理芯片厂商希荻微、纳芯微、中天海缆等，融资金额合计超过50亿元，显示出科创板对科技企业的强大吸引力。
• 基金参与有限：尽管科创板具有高成长性，但普通投资者受限于门槛，公募基金成为其主要参与方式，截至2021年5月30日，申报科创板基金数量已达156家，其中股票型19家，混合型137家。

关键信息

上周科创板动态

• 市场表现：上证综指上涨3.28%，深证成指上涨3.02%，中小板指上涨2.98%，创业板指上涨3.82%，科创50上涨5.39%。
• 企业受理情况：上周共有6家科创企业获受理，分别为纳芯微、中天海缆、思科瑞、亚虹医药、优迅科技、希荻微，融资额合计约51.61亿元。
• 企业状态：截至最新，共受理企业570家，其中已问询53家，上市委会议通过16家，提交注册37家，注册生效307家，终止审核109家。

拟上科创板公司动态

• 企业数量与行业分布：截至2021年5月30日，有52家新三板企业官宣赴科创板上市，其中新材料产业7家，新一代信息技术产业16家，高端装备制造产业9家，生物产业9家。
• 代表性企业：包括专注于特种高分子薄膜的海优新材、致力于多肽药物研发的诺泰生物、提供氢燃料电池发动机系统的亿华通等。
• 主营业务：这些企业涵盖从芯片研发、生物医药、环保设备到智能硬件等多个领域，显示出科创板的广泛覆盖性。

科创板主题基金

• 投资者门槛：个人投资者需满足50万元金融资产和24个月交易经验，A股存量自然人投资者约1.4亿人，多数无法直接参与科创板。
• 基金情况：截至2021年5月30日，申报科创板基金数量已达156家，其中股票型基金19家，混合型基金137家。
• 基金类型：主要包括科创板50成分交易型开放式指数基金和混合型基金，如富国、广发、国联安、南方、中银等。

结构清晰

1. 重点事件

• 创新性主流：科创板申报企业达567家，创新性是主流。
• 特殊企业上市通道：为未盈利企业、特殊股权架构企业及红筹企业提供了上市通道。
• 制度创新：科创板在制度创新上有所突破，更贴合科技创新企业实际情况。

2. 科创板上市公司动态

• 行情回顾：上周科创板表现强劲，平均上涨5.37%，中值上涨3.87%。
• 一级市场：多家企业近期获得IPO受理或审核通过，融资额合计超过50亿元。
• 企业状态：包括已受理、已问询、已审核通过、报送证监会、证监会注册、中止审查等状态。

3. 拟上科创板公司动态

• 企业数量：52家新三板企业官宣赴科创板上市。
• 行业分布：新材料、新一代信息技术、高端装备制造、生物产业等。
• 代表性企业：包括海优新材、诺泰生物、亿华通等，涵盖多个高科技领域。

4. 科创板主题基金

• 投资者门槛：个人投资者需满足50万元金融资产和24个月交易经验。
• 基金情况：截至2021年5月30日，申报科创板基金数量已达156家。
• 基金类型：主要包括股票型和混合型基金，如富国、广发、国联安、南方、中银等。