2024-03-28-深交所-申万宏源_2023年年度报告_386页_5mb

申万宏源2023年度报告总结

核心内容概述

2023年是申万宏源全面贯彻党的二十大精神的开局之年，公司在复杂严峻的外部环境和艰巨繁重的改革发展稳定任务中，坚守功能定位，保持战略定力，加快改革转型，强化协同协作，把握发展机遇，各项工作迈上新台阶。公司全年主要业务指标和市场表现良好，营业收入、净利润等关键财务指标均实现增长，特别是在净利润方面，同比增长显著，达到54.75亿元，ROE提升1.79个百分点。公司还保持了良好的财务健康状况，净资本、净资产等指标稳步增长，风险控制能力显著增强。

主要观点与关键信息

财务表现

• 营业收入：215.01亿元，同比增长4.32%
• 净利润：54.75亿元，同比增长74.39%
• 归属于母公司净利润：55.24亿元，同比增长58.44%
• 资产总额：6,354.37亿元，同比增长3.64%
• 净资产：1,287.94亿元，同比增长10.38%
• 营业费用率：下降约7个百分点
• 分红方案：每10股派发现金股利0.56元，分红率为30.44%

业务发展

• 融资端：服务科技创新、先进制造、绿色发展等领域企业上市或再融资，北交所IPO家数排名行业第一，新三板挂牌企业家数、股权融资规模排名行业第1。
• 投资端：加快从卖方销售向买方投顾模式转型，公募基金投顾、ESOP等业务规模稳步增长，创新投资者教育和保护的工具与方式，助力中长期资金进入资本市场。
• 系统协同改革：完善集团与证券公司一体化业务协同制度，加大协同考核，提升“以重促轻、轻重融合”的落地实效，促进轻资本业务发展。
• 集约化改革：深化组织架构改革，中后台实施大部制，调整优化财富管理、融资融券、投资银行、FICC、场外衍生品、信息技术开发等条线架构与职责。
• 国际化发展：高质量开展跨境投资、跨境资本中介业务，加快财富、资管、投行等轻资本业务转型升级。
• 数字化转型：深化业务与技术融合，加大数字化转型统筹力度，推进多项系统和技术平台上线，牵头开展行业“网络安全三年提升计划”，荣获9项省部级金融科技奖。

服务国家战略

• 金融文化与治理：坚持“两个一以贯之”，将党的领导与公司治理有机结合，获得多项公司治理奖项，如“董事会最佳实践”“监事会最佳实践”等。
• 投资者关系：连续八年获得深交所信息披露“A”类评价，常态化开展业绩说明会，增强中小投资者的话语权和获得感。
• ESG管理：将社会责任融入核心价值框架，多层次践行ESG责任，提升ESG绩效。

2024年展望

• 战略目标：加快建设以证券业务为核心、以资本市场为依托、以“投资+投行”为特色的综合金融服务商，助力金融强国建设。
• 发展方向：聚焦“五篇大文章”——科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融，提升金融服务的适应性、竞争力和普惠性。
• 改革转型：深化金融供给侧改革，推动中长期资本入市，助推投融资端平衡发展。
• 企业文化：弘扬中华优秀传统文化，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规，构建具备纯洁性、专业性、战斗力的金融人才支撑。

财务指标概览

合并财务数据

母公司财务数据

资本与风险控制指标

行业地位与政策影响

行业地位

• 申万宏源作为一家综合金融服务商，处于中国证券行业的领先地位，拥有丰富的业务板块和强大的市场影响力。
• 公司在北交所执业质量评价中保持行业前列，连续四年获评中国证券业协会公司债券业务执业能力A类。

政策影响

• 2023年资本市场全面深化改革，特别是全面注册制的实施，为证券行业创造了新的发展机遇。
• 各项政策的出台，如公募基金降费、印花税减半等，持续提振资本市场信心。
• 证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，推动多层次股票市场和债券市场一体化发展。

主要业务板块

企业金融

• 包括投资银行业务和本金投资业务，为企业客户提供股票承销、保荐、债券承销及财务顾问等服务。
• 本金投资业务主要从事非上市公司的股权和债权投资。

个人金融

• 覆盖个人及非专业机构投资者，提供证券经纪、期货经纪、融资融券、股票质押式融资、金融产品销售和投资顾问等服务。

机构服务及交易

• 为专业机构客户提供主经纪商服务与研究咨询等服务。
• 从事FICC、权益类及权益挂钩类证券交易，提供销售、交易、对冲及场外衍生品服务。

投资管理

• 包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理服务。

奖项与荣誉

申万宏源集团

• 2023中国上市公司董事会最佳实践案例
• 2023中国上市公司董办最佳实践案例
• “2023中国上市公司董事会秘书履职评价”5A级
• 共建“一带一路”十年百篇优秀实践案例
• 财政部2022年度全国金融企业财务报表先进单位

申万宏源证券

• 上海国家级投教基地，获“优秀”评级
• 交易所债券市场服务实体经济典型案例“优秀案例”
• 2022年度投资者教育优秀会员奖
• 2022年度投资者保护优秀实践案例奖
• 2022年度“我是股东”活动专项奖
• 公司债券优秀承销商、服务国家战略优秀承销商
• 2022年度“十佳ETF销售商”

其他奖项

• 期权新品种做市贡献奖
• 2022年度优秀REITs流动性服务商
• 2022年度固定收益创新产品优秀中介机构
• 2022年度市场影响力奖一年度活跃交易商
• 2022年度市场创新奖一债券承销商奖
• 2022年度市场创新奖一 iDeal奖
• 国债期货优秀做市商铜奖
• 国债期货优秀交易团队奖（自营类）
• 国债期货最佳贡献奖
• 股指期权优秀做市商银奖、新品种做市贡献奖
• 大连商品交易所卓越做市商奖、优秀做市商奖、先进做市商奖
• 上海期货交易所做市业务金奖
• 郑州商品交易所优秀期权做市商奖
• 北京金融资产交易所2023年度乘风破浪机构、筑梦同行机构
• 上海黄金交易所2022年度优秀特别会员
• 全国银行间同业拆借中心2023年市场创新业务机构一债券承分销（承销商）
• 2023年年度市场影响力机构一活跃交易商
• 中证中小投资者服务中心2023“股东来了”投资者权益知识竞赛一最佳承办奖
• 上海市金融工会2023年度上海金融系统职工立功竞赛“投资者教育与保护奖”（三等奖）
• 上海市金融工会、上海市证券同业公会2023年度上海金融系统职工立功竞赛一服务实体经济“二等奖”
• 上海市总工会2023年度“上海市工人先锋号”
• 上海金融业助企纾困优秀成果奖（公司债券）
• 中国最佳期货IB证券经营机构
• 最佳践行ESG投行、本土最佳投行第八名、最佳投行业务精英团队一公司债项目

总结

申万宏源2023年在复杂多变的市场环境中实现了稳健增长，财务表现良好，业务转型加速，风险控制能力显著提升。公司积极服务国家战略，推动金融强国建设，持续优化业务结构，强化合规管理，提升投资者获得感。2024年，公司将继续深化改革，加快数字化转型，强化“投资+投行”综合服务能力，助力资本市场高质量发展。