2023-03-30-深交所-申万宏源_2022年年度报告_406页_12mb

申万宏源2022年年度报告总结

核心内容概述

申万宏源集团股份有限公司在2022年面对复杂严峻的市场环境，稳步推进综合金融服务体系建设，积极践行国家战略，实现稳中提质的发展目标。公司通过深化业务协同、强化金融科技、优化治理结构、加强合规与风险管理等措施，提升了综合服务能力与市场竞争力。

主要观点

1. 服务实体经济与国家战略

• 公司坚守金融服务实体经济的初心，聚焦于现代化产业体系、区域协调发展、绿色发展、乡村振兴等领域。
• 在ESG管理方面，积极关注环境、社会和公司治理议题，全年在公益性方面投入人民币5,496万元。
• 坚持“会宁方案”“防返贫综合险”等金融扶贫成果，实现经济效益、政治效益、社会效益的协同发展。

2. 战略布局与业务创新

• 坚持“以重促轻”的发展定位，不断健全投研体系、风控体系和信息系统。
• 在股票、债券投资交易方面优化资产配置策略，有效控制风险。
• 权益类场外期权业务保持优势，跨境和量化中性投资实现跨越式发展。
• 债券投资顾问业务规模跃居行业前五，商品业务获得自营参与碳排放权资格。
• 数字化转型全面提速，加快企业级架构建设，完善APP功能，以金融科技驱动业务创新。

3. 风险管理与合规经营

• 坚持稳中求进的长期主义，推进业务转型和结构调整，尽管业绩出现波动，但公司治理、管理机制、经营理念等长期向好。
• 在证券业协会投行执业质量评价和北交所证券公司执业质量评价中均取得第1位的成绩。
• 研究所荣获新财富“证券研究行业杰出贡献奖”，彰显公司在研究领域的实力。

4. 客户服务与协同机制

• 深化“集团+证券”“研究+投资+投行”协同联动，构建全生命周期的综合金融服务体系。
• 与300余家机构同业和产业各方达成战略合作，拓展协同共赢生态。
• 推进集团和证券公司“一盘棋”的人才选用与组织建设，强化客户服务生态。

5. 企业文化与治理

• 坚持中国特色国有金融企业现代化治理，充分发挥党委的领导作用。
• 将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念融入公司治理与发展战略，形成申万宏源特色的国有金融企业文化。
• 在中国证券业协会文化建设实践评估中获得A类A级，深交所信息披露考核连续七年获得“A”类结果。

关键信息

一、公司基本信息

• 股票简称：申万宏源（深交所）、申万宏源（香港联交所）
• 股票代码：000166（深交所）、6806（香港联交所）
• 公司注册地址：中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2001室
• 公司注册资本：人民币25,039,944,560元
• 公司净资本：申万宏源证券母公司净资本为人民币81,060,968,340.25元
• 利润分配预案：以公司截止2022年12月31日A股和H股总股本为基数，每10股派发现金股利人民币0.30元，共计分配现金股利人民币751,198,336.80元。

二、财务数据与指标

合并财务数据（单位：人民币元）

母公司财务数据（单位：人民币元）

三、风险控制指标

四、行业地位与荣誉

• 在证券业协会投行执业质量评价和北交所证券公司执业质量评价中均取得第1位。
• 获得“优秀债券投资交易机构”“优秀利率债承销机构”“优秀REITs流动性服务商”等荣誉。
• 获得“金牛证券公司”“金牛投资银行团队”等奖项。
• 在WIND资讯、彭博、亚洲风险杂志等评选中获得“最佳债券承销商”“ESG量化大赛冠军”“最佳券商”等称号。
• 获得“优秀FICC合作伙伴”“优秀会员金奖”“优秀风险管理公司”等荣誉。

五、未来展望

• 公司将继续以中国特色金融发展之路为核心，积极服务和融入新发展格局。
• 坚持“以客户为中心”的综合金融服务模式，推动轻重资本业务协同发展。
• 加强金融科技应用，提升服务效率和客户体验。
• 深化改革，强化合规管理，增强公司治理能力，实现高质量发展。

重要提示与目录

• 公司董事会、监事会及高管保证年度报告内容真实、准确、完整。
• 年度报告经第五届董事会第十七次会议审议通过。
• 财务报告由普华永道中天会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见。
• 公司在报告期内未发生优先股发行。
• 报告书包含重要提示、公司简介、管理层讨论与分析、公司治理、环境和社会责任等章节。

附录与释义

• 公司：指申万宏源集团股份有限公司。
• 集团、本集团：指公司及其子公司。
• 申万宏源证券：指申万宏源证券有限公司。
• 申万宏源产业投资：指申万宏源产业投资管理有限责任公司。
• 申万宏源投资：指申万宏源投资有限公司。
• 申万宏源承销保荐：指申万宏源证券承销保荐有限责任公司。
• 申万宏源西部：指申万宏源西部证券有限公司。
• 申万创新投：指申银万国创新证券投资有限公司。
• 申万期货：指申银万国期货有限公司。
• 申万菱信：指申万菱信基金管理有限公司。
• 富国基金：指富国基金有限责任公司。
• ESG：指环境、社会和公司治理。
• TMT：指科技、媒体和通信。
• GDR：指全球存托凭证。
• 人民币：指中国法定货币。
• 港元：指香港法定货币。
• 报告期：指2022年1月1日至2022年12月31日。
• 美元：指美国法定货币。
• %：指百分比。

会计数据差异

• 公司同时按照国际会计准则和中国会计准则披露的财务数据无差异。
• 境内外会计准则下会计数据差异原因说明不适用。

分季度财务指标

非经常性损益

业务结构

公司主要业务分为四个板块：企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理。

企业金融

• 投资银行业务：股票承销保荐、债券承销、财务顾问等。
• 本金投资业务：非上市公司股权和债权投资。

个人金融

• 证券经纪、期货经纪、融资融券、股票质押式融资、金融产品销售和投资顾问等。

机构服务及交易

• 主经纪商服务与研究咨询。
• FICC、权益类及挂钩类证券交易。
• 销售、交易、对冲及场外衍生品服务。

投资管理

• 资产管理、公募基金管理和私募基金管理。

获得的主要奖项

申万宏源集团

• 上市公司乡村振兴最佳实践案例
• 上市公司ESG优秀实践案例
• 上市公司监事会最佳实践
• 上市公司董办最佳实践案例
• 上市公司董秘履职评价5A级
• 十年资本市场并购重组经典案例

申万宏源证券

• 上海市工人先锋号
• 行业应用实践优秀合作伙伴
• 证券公司文化建设实践评估A类A级
• 证券行业帮扶工作示范实践基地
• 年度助力脱贫攻坚突出贡献奖
• 乡村振兴金融帮扶推荐案例
• 社会力量参与乡村振兴典型案例
• 优秀债券投资交易机构
• 优秀利率债承销机构
• 优秀REITs流动性服务商
• 优秀公募REITs做市商
• 金牛证券公司
• 金牛投资银行团队
• 金牛券商集合资产管理人
• 金牛资管计划奖

申万期货

• 上海市经济突出贡献奖
• 期货经营机构服务中小企业优秀案例
• 期货公司党建优秀案例
• 优秀会员金奖
• 优秀技术服务奖
• 优秀能化产业服务奖
• 优秀钢铁原燃料产业服务奖
• 优秀机构服务奖
• 优秀会员白金奖
• 风险管理服务奖
• 优秀风险管理公司
• 优秀产业服务营业部
• 优秀期货做市商奖
• “保险+期货”试点项目优秀项目奖
• 优秀投研团队奖
• 优秀宏观分析师奖
• 优秀分析师
• 上海金融业助企纾困优秀成果奖
• 宁波期货行业文化建设先进单位
• 优秀金融顾问

总结

申万宏源在2022年保持了稳健的经营态势，通过深化业务协同、加强金融科技、优化治理结构、提升服务质量等举措，实现了综合金融服务能力的提升。公司积极践行国家战略，助力乡村振兴和绿色发展，同时在多个业务板块取得了显著成绩，获得了多项行业奖项和荣誉。未来，公司将持续推进高质量发展，积极应对市场变化，实现更可持续的发展目标。