2007年-世界发展银行全球_The_Incidence_of_Graft_on_Developing-Country_Firms_36页_1022kb

文档总结：《发展中国家企业面临的腐败问题》

核心内容

本研究探讨了发展中国家企业面临腐败（graft）的程度，通过分析来自33个非洲和拉丁美洲国家的近10,000家企业的调查数据，提出了一个基于企业实际经历的腐败指数（GIFT），并分析了腐败与监管、民主等因素之间的关系。

主要观点

• 腐败的测量难题：传统的腐败感知数据不能准确反映实际腐败程度，因为它们基于主观看法，而非实际经历。
• 企业实际经历的重要性：通过调查企业是否在获取基础设施服务或政府许可时被要求支付“非正式礼物”或贿赂，可以更客观地衡量腐败的发生率。
• 非洲与拉丁美洲的对比：非洲企业在获取服务或许可时被要求支付贿赂的可能性是拉丁美洲的三倍，且腐败在非洲国家更为普遍。
• 腐败与制度因素的关系：研究发现，过度的监管和民主程度较低的国家更容易出现腐败现象。
• 腐败指数（GIFT）的构建：该指数基于企业实际经历，而非感知，反映了企业在完成特定交易时被索贿的概率。

关键信息

1. 腐败对企业发展的影响

• 在2006年，非洲和拉丁美洲的每五家企业中就有两家报告需要支付非正式费用以完成事务。
• 每六家企业中有一家表示在与税务官员见面时需提供非正式礼物。
• 非正式礼物或支付通常占企业销售额的2.1%，尽管看似不高，但其不确定性和非法性使企业负担更重。

2. 腐败感知与实际经历的差异

• 腐败感知数据调整缓慢，不能准确反映实际腐败情况。
• 企业实际经历与感知存在差异，尤其是当腐败行为难以被证实时。
• 调查发现，企业如果在交易中未被索贿，其对腐败的感知会更乐观；反之，若被索贿，其感知则更消极。

3. 腐败指数（GIFT）的构建与应用

• GIFT指数计算方式为：在完成六类交易（电力连接、水连接、电话服务、进口许可、建筑许可、运营许可）中，企业被要求支付非正式费用的比例。
• 索引公式如下：

$$
G I F T _ {k} = \frac {\sum_ {j = 1} ^ {6} \sum_ {i = 1} ^ {n _ {j k}} x _ {i j k}}{\sum_ {j = 1} ^ {6} n _ {j k}}
$$

• 指数基于企业直接经历，因此比感知指数更可靠。
• 在非洲，企业被索贿的概率平均为19%，而在拉丁美洲仅为7%。

4. 腐败与制度因素的关联

• 过度的监管和民主程度较低的国家更易出现腐败。
• 如果非洲国家的民主和监管水平与拉丁美洲相当，其腐败发生率将下降约85%。
• 研究还发现，企业在申请许可证和许可时更可能遭遇腐败，而基础设施服务相关交易的腐败发生率相对较低。

5. 企业腐败经历的统计结果

• 在33个国家中，共有9519次关于许可证或基础设施服务的申请，其中933次涉及被索贿。
• 非洲国家中，腐败发生率最高的是刚果民主共和国（53%至72%），最低的是纳米比亚（约2.7%）。
• 由于样本量较小，某些国家的腐败指数估计存在较大的置信区间，影响其排名的准确性。

研究结论

• 腐败感知数据不能准确代表实际腐败发生率。
• 基于企业实际经历的GIFT指数能更有效地衡量腐败问题。
• 非洲企业在腐败问题上比拉丁美洲企业更为脆弱。
• 改善民主和减少过度监管可能是降低腐败发生率的关键措施。

方法论

• 使用世界银行的《企业调查》数据，涵盖全球主要经济体的企业经营状况。
• 构建GIFT指数，基于企业是否在完成特定交易时被索贿。
• 采用Probit回归模型分析企业感知与实际经历之间的关系。
• 控制变量包括企业规模、年龄、是否遭遇犯罪事件等。

限制与批评

• 指数仅关注小额贿赂，未涵盖其他形式的腐败，如政府合同中的腐败或政治腐败。
• 自述数据可能存在偏差，企业可能因害怕后果而隐瞒真实经历。
• 某些国家因样本量小，导致估计结果的置信区间较大，影响比较的准确性。

未来研究方向

• 需要更全面的数据来衡量各种形式的腐败。
• 进一步研究腐败与治理系统质量之间的关系。
• 探索如何通过政策改革降低腐败发生率。