2021年6月中国海外项目环境和社会风险管理简报_10页_634kb

报告摘要

中国海外项目环境和社会风险管理简报总结

核心内容概述

本简报由中国世界自然基金会（WWF）绿色金融团队发布，聚焦中国海外基础设施项目的环境和社会风险管理。简报内容涵盖多个重点项目的进展、政策法规更新、金融机构应对气候变化的策略及风险管理工具的分析，旨在为从事海外项目信贷审批、合规审查、风险管理等工作的从业者提供信息支持和建议。

主要项目案例分析

1. 几内亚福米（Fomi）大坝项目（生态风险）

项目背景：位于尼日尔河支流尼安丹河上，规划装机90兆瓦，兼具发电、灌溉和航运功能。
进展：项目自2017年起因环境和生态影响未启动，资金尚未落实，但荷兰和瑞典已表示支持。
争议焦点：可能造成尼日尔河内陆三角洲部分干涸，威胁生物多样性，加剧资源竞争，影响社会稳定。
建议：中国投资方应在项目规划、选址和设计阶段充分考虑环境和社会影响，制定预防和风险管理策略。

2. 塞尔维亚克鲁巴拉B（Kolubara B）煤电项目（转型风险）

项目背景：原计划由中国电建建设，但因商业可行性不足、碳税、环保压力等因素被暂停。
背景信息：项目自2011年起多次延期，2020年重启，2021年因能源转型被暂停。
建议：需重视转型风险，提前制定应对措施，优化项目经济模型。

3. 波黑图兹拉煤电7号机组（Tuzla7）项目（转型风险）

项目背景：由中国葛洲坝集团承建，计划于2024年投产。
争议焦点：电价低迷、碳税、可再生能源竞争、欧盟碳关税政策压力。
进展：通用电气退出项目，中国承包商尝试重谈协议。
建议：加强与当地利益相关方的沟通，提高透明度，制定应对方案。

4. 柬埔寨波东沙哥（Botum Sakor）煤电项目（生态风险）

项目背景：位于波东沙哥国家公园内，规划装机700兆瓦，预计2024年投产。
争议焦点：项目选址可能破坏野生动物栖息地、迁徙通道和森林完整性，影响生态旅游和渔业发展。
建议：投资方应重视生态保护，合理规划项目，避免对国家公园造成不可逆影响。

5. 秘鲁钱凯（Chancay）多功能港口项目（声誉风险、环境风险）

项目背景：中交集团牵头，中远海运持股60%，计划2024年建成。
争议焦点：本地居民担忧环境影响、搬迁补偿不足、生态破坏。
建议：投资方应加强舆情管理，设置反馈渠道，进行社会调研，提升透明度。

6. 塞拉利昂港口项目（声誉风险、生态风险）

项目背景：中国与塞拉利昂政府签署5500万美元开发协议，选址在国家公园附近。
争议焦点：项目可能破坏生态，引发移民问题，公众质疑其透明度。
建议：加强信息公开，回应社会关切，避免误解升级。

政策法规与风险管理工具

1. 生物多样性相关财务信息披露工作组（TNFD）

成立时间：2021年6月，由WWF与UNEP FI、UNDP等机构共同发起。
目标：建立统一框架，推动金融机构将生物多样性纳入决策，识别和管理相关风险。
进展：将在2023年前提供统一框架，支持全球资金流向对自然有利的方向。

2. 中国银行业支持双碳目标的专家工作组

成立时间：2021年6月，中银协牵头，WWF支持。
目标：推动银行制定支持双碳目标的时间表和路线图，建立气候风险治理体系。
重点任务：加强绿色金融产品创新、推动碳排放数据信息系统建设、推进海外投融资环境与社会风险申诉回应平台。

3. 中国人民银行绿色金融评价方案

实施时间：2021年7月1日起，对24家主要银行进行绿色金融评价。
内容更新：扩大评价范围，细化定性指标，强调气候和环境压力测试、尽职调查、绿色产业支持等。
评价结果：纳入央行金融机构评级等政策工具，鼓励银行主动披露绿色金融信息。

4. 亚投行新修订的环境和社会框架（ESF）

实施时间：2021年10月1日起生效。
主要变化：
- 强化与气候变化相关的政策和标准。
- 对金融中介进行尽职调查，部分高风险项目需事先审查。
- 推动ESG投资，开发适用于投资组合的ESG框架。
- 细化对申诉补偿机制（GRM）和受项目影响人机制（PPM）的要求。

金融机构应对气候变化的行动

1. 工商银行逐步退出煤炭融资

时间表：2030年前逐步退出煤炭融资，增加可再生能源投融资。
原则：东道国自主、可再生能源优先、循序渐进、成本可负担。
措施：从严控制煤炭和煤电项目准入，支持低碳技术。

2. 邮储银行禁止支持海外煤炭和煤电项目

政策内容：纳入ESG风险管控，禁止支持境外煤炭、煤电等高碳资产。
披露要求：参照TCFD、赤道原则、PRB等框架，披露环境和气候相关信息。

3. 汇丰银行退出煤炭融资计划

时间表：2030年前退出欧盟和经合组织国家煤炭融资，2040年前覆盖全球。
背景：因投资人和社会组织压力，逐步减少对化石能源项目的融资。
建议：需完善对资产管理部门的监管，制定明确减碳要求。

4. 韩国国家养老基金拒绝支持新煤电项目

政策内容：建立负面筛选机制，排除与气候目标不符的投资。
影响：反映全球对煤电项目的负面态度，增加投资风险。

电力行业低碳转型趋势

1. 巴基斯坦中巴经济走廊电力项目债务重组

背景：因“三角债”压力，巴基斯坦寻求30亿美元债务重组。
建议：中巴双方可探索“债务换自然”或“债务换气候”模式，将债务转化为可持续发展资金。

2. 印尼国家电力发展计划绿色转型

目标：2021-2030年新增41吉瓦电力装机，其中48%来自可再生能源。
挑战：政策多变、市场竞争激烈、本地成本要求高。
建议：中国投资方应加强本地合作与政府沟通，关注政策动态。

分析工具与建议

1. 科学碳目标倡议（SBTi）

目标：帮助金融机构设定科学碳目标，与《巴黎协定》目标一致。
方法：提供三种资产类别应对策略，涵盖范围一、二、三排放。
建议：鼓励中国金融机构加入SBTi，制定双碳目标路线图。

2. NGFS联合研究报告：生物多样性与金融稳定

研究内容：分析生物多样性丧失对宏观经济和金融体系的影响。
建议：金融机构应加强风险管理工具、影响评估、信息披露和国际合作。

3. 全球见证报告：中国金融机构需加强毁林风险尽职调查

背景：中国金融机构向涉及毁林风险的企业提供超过225亿美元融资。
建议：加强尽职调查，避免对森林和生物多样性造成损害。

结论与展望

中国海外基础设施项目面临日益严峻的环境和社会风险，尤其在煤电、水利、港口等领域。政策法规的不断完善，如TNFD、ESF、SBTi等，为金融机构提供了新的风险管理工具和方向。WWF鼓励中国金融机构加强环境和社会风险管理，重视生态保护与社会影响，推动可持续发展转型，同时加强与当地社区的沟通，提升项目透明度和公众信任。

未来，中国金融机构需主动应对气候和环境挑战，制定科学的碳目标，优化投资结构，减少对高碳资产的依赖，推动绿色金融发展，助力实现“双碳”目标。

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