EBA欧洲银行-28EBA-2016-D-7312920Letter-to-Mr-Guersent-DG-FISMA-re-Administrative-penalties_2页_378kb

总结：关于《银行恢复与处置条例》（BRRD）第112(4)条下的行政处罚报告

核心内容

欧洲银行管理局（EBA）根据《银行恢复与处置条例》（BRRD）第112(4)条的授权，需向欧盟委员会提交一份关于成员国在匿名基础上公布行政处罚情况的报告。该报告还需评估成员国在处罚公布期限上的显著差异。

主要观点

• 报告义务：根据BRRD第112(4)条，EBA应在2016年7月3日前向欧盟委员会提交报告，内容包括成员国是否在匿名基础上公布了行政处罚，以及是否存在显著的差异。

• 信息缺失：截至2016年6月15日，EBA尚未收到任何来自成员国的监管机构或主管部门依据BRRD第113条所应提交的行政处罚通知。这表明目前尚未有行政处罚被正式实施。

• 延迟立法：BRRD的国内法转化及二级立法的制定被推迟，导致目前尚无完整的法律框架来监管行政处罚的实施。

• 报告延期提议：鉴于当前信息不足，EBA提议将报告提交时间推迟至2017年底。届时，成员国的银行恢复与处置机制将更为成熟，可能有更多数据可供分析。

关键信息

• 报告目的：评估成员国在行政处罚公布方面的做法是否存在显著差异。

• 通知义务：BRRD第113条要求监管机构和主管部门在遵守专业保密义务的前提下，向EBA通报所有行政处罚及其上诉状态。

• 当前状况：

  • 无成员国已实施行政处罚。
  • EBA多次提醒成员国履行通知义务。
  • 由于立法尚未完成，无法进行有效分析。

• 建议行动：

  • EBA计划在2017年底提交报告。
  • 延迟提交是为了确保报告内容具有实质意义。

附件与联系人

• 收件人：Olivier Guersent，欧洲委员会金融稳定、金融服务与资本市场联盟（FISMA）总干事。

• 抄送人：

  • John Berrigan，FISMA副总干事
  • Mario Nava，FISMA总干事
  • Patrick Pearson，E4部门负责人
  • Sabino Fornies Martinez，Resolution Task Force负责人

• 发件人：Andrea Enria，EBA主席。

结论

由于BRRD相关立法尚未完成，成员国尚未实施行政处罚，EBA无法按期完成报告。因此，EBA提议将报告提交时间延后至2017年底，以便在更完善的法律框架下提供更具价值的分析。