2024-03-28-上交所科创板-北京石头世纪科技股份有限公司2023年度监事会工作报告_5页_197kb

北京石头世纪科技股份有限公司2023年度监事会工作报告总结

核心内容概述

2023年度，北京石头世纪科技股份有限公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规的要求，依法独立行使监督职权，认真履行职责，积极参与公司治理，在合规运营、财务监督、关联交易、对外投资、内部控制、对外担保、股东大会决议执行、募集资金管理及股权激励等方面发挥了重要作用，有效维护了公司及股东的合法权益。

主要工作情况

监事会全年共召开10次会议，审议了多项重要议案，包括但不限于：

• 定期报告：审议了2022年度监事会工作报告、年度报告及其摘要、半年度报告及其摘要、第三季度报告等。
• 财务相关事项：审议了2022年度财务决算报告、募集资金存放与实际使用情况的专项报告、2023年第一季度报告等。
• 激励计划与员工持股计划：审议通过了2023年限制性股票激励计划及事业合伙人持股计划，以及2022年、2020年限制性股票激励计划的归属及调整事项。
• 关联交易：审议了2023年度日常关联交易预计事项，确认其价格公允、程序合法。
• 对外担保与银行授信：审议了对外担保额度预计及银行综合授信额度申请事项，认为公司对外担保风险可控。
• 内部控制与制度建设：审议通过了《监事会议事规则》修订事项，认为公司内部控制制度健全、有效执行。
• 募集资金管理：确认公司募集资金的管理与使用符合相关规定，未发现违规行为。

主要观点与关键信息

1. 公司依法运作情况

• 董事会依法规范运作，决策合理，执行股东大会决议有效。
• 公司董事及高级管理人员在履职过程中未发现违反法律法规或损害公司利益的行为。

2. 财务状况监督

• 公司财务体系完善，财务报告真实、准确、完整。
• 收入、费用和利润的确认与计量符合会计准则，资产质量优良。

3. 关联交易监督

• 日常关联交易基于自愿平等原则，价格公允，程序合法。
• 不存在损害公司及中小股东利益的情形。

4. 对外投资监督

• 对外投资定价合理，依据明确，未发现内幕交易或损害股东权益的情况。

5. 内部控制评价

• 公司内部控制制度体系较为完善，执行有效。
• 内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内控建设及运行情况。

6. 对外担保情况

• 公司对外担保严格遵守法律法规，风险控制得当，未发现损害股东利益的情况。

7. 股东大会决议执行

• 董事会及管理层能够有效执行股东大会决议，未发现损害股东利益的情形。

8. 募集资金管理

• 募集资金管理符合相关规定，未发现违规使用或管理行为。

9. 股权激励与员工持股计划

• 公司实施的股权激励及员工持股计划符合法律法规要求，未发现损害公司及中小股东利益的情形。

2024年工作展望

2024年，监事会将继续以财务监督和内部控制为核心，依法履行监督职责，重点包括：

• 监督董事及高管履职情况：确保其勤勉尽责，推动公司规范运作。
• 列席董事会会议：及时掌握公司重大决策的合法性与合规性。
• 监督检查财务状况：督促公司持续优化内控管理体系。
• 完善法人治理结构：推动公司可持续发展，切实维护中小投资者及全体股东的合法权益。