2023-03-30-上交所科创板-气派科技股份有限公司2022年监事会工作报告_3页_473kb

气派科技股份有限公司2022年度监事会报告总结

一、核心内容概述

2022年度，气派科技股份有限公司监事会依法依规履行监督职责，对公司治理、财务状况、内部控制、信息披露及募集资金使用等方面进行了全面监督检查，确保公司规范运作，维护股东和员工的合法权益，推动公司健康发展。

二、监事会会议召开情况

监事会全年共召开5次会议，具体如下：

三、主要检查事项及结论

（一）公司规范运作情况

• 股东大会、董事会的召集和召开程序合法合规，决策程序有效。
• 公司董事、高级管理人员勤勉尽责，未发现违法违规行为。
• 未发现公司存在违法违规的资产收购或出售行为。
• 未发现损害股东权益或造成资产流失的情形。
• 公司三会运作规范，内部控制制度健全，能够保障公司战略和经营目标的实现。

（二）公司财务状况

• 监事会认为公司财务决算报告真实可靠，财务结构合理，运行状况良好。
• 天职国际会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告客观公正，真实反映公司财务状况和经营成果。

（三）内部控制体系建设与运行

• 公司内部控制体系较为健全，制度完善，符合国家法律法规和监管部门要求。
• 各项内部控制制度在战略管理、销售与收款、采购与付款、质量管理、财务管理、资产管理、风险与合规等方面得到严格执行。
• 内部控制评价报告真实反映公司内部控制实际情况。

（四）定期报告情况

• 监事会对董事会编制的定期报告进行了审议，认为其符合法律法规和规范性文件要求。
• 报告内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（五）募集资金管理情况

• 公司严格按照相关法规及《募集资金管理办法》进行募集资金的存放、使用和管理。
• 未发现募集资金被违规使用或变相改变用途的情况。
• 募集资金管理及信息披露均合规。

（六）内幕信息知情人管理

• 公司严格遵守内幕信息知情人登记管理制度，准确记录内幕信息知情人名单。
• 未发现内幕信息知情人利用内幕信息进行股票交易，也未发现高管违规买卖股票的行为。
• 有效维护了信息披露的公开、公平、公正原则。

（七）关联交易情况

• 2022年公司未发生重大关联交易。

（八）关联方资金占用及对外担保情况

• 公司无关联方资金占用情况。
• 公司对外担保仅限于对全资子公司，未发现损害公司和中小股东利益的情形。

四、2023年工作计划

2023年，监事会将继续：

• 依法依规履行监督职责，维护公司及股东利益；
• 加强自身学习，提升监督管理能力；
• 与董事会和股东共同促进公司规范运作；
• 确保内部控制体系有效执行；
• 防范和降低公司运营风险；
• 推动公司持续、健康、快速发展。

五、关键信息总结

• 监督范围：涵盖公司治理、财务、内部控制、信息披露、募集资金管理、关联交易及对外担保等多方面。
• 合规性：公司运作符合《公司法》《证券法》及《公司章程》要求，未发现违法违规行为。
• 制度执行：内部控制制度有效执行，信息披露真实完整。
• 风险防控：防范了内幕交易和关联方资金占用等潜在风险。
• 未来方向：监事会将继续强化监督职能，推动公司规范、健康发展。