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華融國際金融控股有限公司 2020 年年報總結

核心內容概述

華融國際金融控股有限公司（股份代號：993）於2020年經歷了多重挑戰，包括全球經濟衰退、冠狀病毒疫情對市場的影響以及地緣政治的不確定性。公司積極推進戰略調整，完成華融投資私有化，並制定未來五年的業務發展規劃，目標是打造一個深耕另類投資、聚焦服務跨境企業的專業特色投行。公司通過優化風險管理體系、強化財務控制及推動業務轉型，力求在逆境中穩步發展。

主要觀點與關鍵信息

1. 業務與戰略調整

• 私有化華融投資：2020年11月10日，華融投資完成私有化，成為華融金控的全資附屬公司，為公司整合業務與資源奠定基礎。
• 制定五年發展規劃：公司定位為「深耕另類投資、聚焦服務跨境企業的專業特色投行」，著力推動業務轉型，包括實現「四個轉變」：數字化全面財富管理、聚焦「大不良」另類投資主動管理型資產管理、特色精品投行業務及全投行業務覆蓋FICC。
• 業務回歸牌照主責：公司積極調整經營思路，推動業務回歸牌照主業，提升業務專業化與差異化。

2. 財務表現

• 收入大幅下降：2020年收入約為841,008,000港元，較上一年度的2,178,379,000港元大幅減少。
• 虧損持續擴大：年度虧損約為2,686,240,000港元，其中股東應佔虧損約為2,786,174,000港元。
• 資金與資本結構：
  • 發行約51億股新股，全部以非現金代價發行，作為私有化華融投資之代價。
  • 累計已發行股份總數為8,709,586,011股。
  • 資本負債比率增至772.26%，主要因股東權益減少。

3. 風險管理與財務狀況

• 風險管控措施：公司優化風險管理及內控合規體系，提升風險監測、預警和匯報能力。
• 減值撥備：全年計提減值撥備約2,207,772,000港元，主要來自客戶開展融資墊款、其他貸款及債務工具。
• 流動資金與信貸：公司保持流動資金充足，並利用多種信貸工具確保資金流動性安全。公司擁有未提取銀行備用授信約1,629,012,000港元。

4. 重大事件

• 華融投資私有化：作為非常重大收購事項，公司根據股份交換要約，以每股計劃股份換取2.82股本公司股份，實現業務整合。
• 債權出售：華融晟遠（北京）投資有限公司通過天津交易所出售債權資產，轉讓金額為6.8億元人民幣。
• 股權變動：公司主要股東包括中國華融及其附屬公司，持股比例高達51%。其他重要股東如佳擇、Camellia Pacific等，持股比例亦達20%以上。

5. 人員與薪酬

• 僱員數量：截至2020年12月31日，公司總共聘用79名僱員，較上一年度減少。
• 薪酬政策：公司薪酬與市場標準相符，並與員工表現掛鉤，包括袍金、薪金、津貼、實物利益及花紅等。

6. 關連交易與合規

• 持續關連交易：公司與中國華融及其聯繫人簽訂了三年期總協議，涵蓋證券買賣、企業融資顧問及資產管理服務。
• 交易範圍與費用：交易上限為60,000,000港元（按年度計算），費用根據交易性質、規模及市場水平釐定，並與獨立第三方費用持平。

7. 企業管治與董事結構

• 董事組成：公司董事包括執行董事徐曉武、王君來，非執行董事王琦，以及獨立非執行董事洪嘉禧、馬立山、關浣非。
• 董事會委員會：設有審計委員會、薪酬委員會、提名委員會及風險管理委員會，董事會成員參與各項業務決策與監督。
• 法律與合規：公司嚴格遵守證券及期貨條例、上市規則及其他相關法律法規，並設有法律合規部提供專業意見。

8. 環境、社會及管治（ESG）

• 環境政策：公司積極推動環保措施，包括節能減碳、減少紙張使用及提升資源利用效率。
• 社會責任：公司積極參與社會活動，承擔企業社會責任，支持中小企業復蘇。
• 企業管治：公司持續完善治理結構，推動專業化、制度化與透明化。

總結

華融國際金融控股有限公司在2020年面對多重挑戰，但通過戰略調整、風險管理優化及業務轉型，穩步推進其發展目標。公司完成華融投資私有化，強化業務整合與資源優化，並積極拓展資產管理和證券業務。在財務方面，公司雖經歷虧損擴大，但通過多種融資方式與風險控制措施，確保財務安全。未來，公司將繼續以「投資+投行」戰略為導向，推動業務創新與協同，爭取在2021年實現業務的穩健發展與價值創造。