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2020年中央国债登记结算有限责任公司担保品管理服务年度报告总结

核心内容概述

2020年，中央国债登记结算有限责任公司在复杂多变的国内外经济环境下，持续推进担保品管理服务创新，积极应对疫情冲击，强化政策支持，拓展服务领域，提升国际化水平，取得了显著成果。

主要观点

1. 业务发展迅速

• 担保品管理余额达到15.92万亿元，同比增长20.51%。
• 服务客户数量达9248家，同比增长28%。
• 业务覆盖范围广泛，包括商品期货、商业银行、非银行金融机构等。

2. 疫情应对与政策支持

• 积极配合人民银行，支持创新货币政策工具操作15.06万亿元，助力普惠小微企业。
• 保障地方国库现金管理和社保资金管理，支持民生资金快速调度。
• 推动“六稳”“六保”政策落地，为市场提供稳定金融支持。

3. 市场化产品服务创新

• 社保基金管理产品担保品余额达11066亿元，同比增长28.78%。
• 协议存款质押产品余额达1131亿元，同比增长10.19%。
• 债券作为期货保证金业务实现国内期货市场全覆盖，担保品余额达285.4亿元，同比增长153.24%。
• 同业授信产品余额达95亿元，业务规模同比扩张近100倍。

4. 业务结构优化

• 担保品以利率债为主，占比达90.94%，其中地方政府债、政策性银行债券、记账式国债合计占比达90.94%。
• 商业银行、人行分支机构、信用社仍是主要客户群体，合计占比达81.66%。

5. 国际化合作与品牌建设

• 成功举办“变局与新局·挑战与使命”中债担保品国际论坛，联动京沪深三地，吸引170余家机构近300名代表参与。
• 与ISDA协会联合发布《使用人民币债券充抵场外衍生品交易保证金》白皮书，推动人民币债券跨境应用。
• 落地首单自贸区外币融资担保品管理业务，入选上海自贸区金融创新案例。

6. 制度建设与标准制定

• 首创“通用协议+附属文件群+使用指南”的全新协议架构。
• 形成债券担保品管理业务处理及数据规范两项企业标准。
• 完成《金融资产担保品管理标准研究》国家金标委重点课题。

关键信息

业务增长亮点

• 社保基金管理产品：担保品余额11066亿元，同比增长28.78%。
• 协议存款质押产品：担保品余额1131亿元，同比增长10.19%。
• 债券作为期货保证金：担保品余额285.4亿元，同比增长153.24%。
• 同业授信产品：担保品余额95亿元，业务规模同比扩张近100倍。

业务拓展

• 债券作为期货保证金业务覆盖所有境内期货交易所及部分商业银行。
• 与浙商银行达成全面合作，拓展非银行金融机构服务。
• 实现对国内期货市场全覆盖，推动期现货市场联动。

国际合作与品牌建设

• 成功举办中债担保品国际论坛，促进全球对话与合作。
• 发布CCDC-ISDA联合白皮书，推动人民币债券跨境应用。
• 与国际掉期与衍生工具协会（ISDA）合作，探索跨境担保品管理新模式。

制度创新

• 优化法律保障，建立全面风险管理制度。
• 制定两项企业标准，提升业务规范性与行业影响力。
• 完成多项重点课题研究，为行业发展提供理论支持。

业务综览

担保品管理余额

• 截至2020年末，管理担保品余额达15.92万亿元，同比增长20.51%。

客户数量

• 服务客户数量达9248家，同比增长28%。
• 商业银行、人行分支机构、信用社为主要客户，合计占比达81.66%。

业务结构

• 利率债占比达90.94%，其中地方政府债占比43.40%，政策性银行债券占比25.92%，记账式国债占比21.62%。

年度专题

专题一：再创新为

• 全面支持“六稳”“六保”工作，保障货币政策工具实施。
• 服务140万户普惠市场主体，助力中小微企业融资便利。

专题二：共筑新篇

• 实现债券作为期货保证金业务对国内期货市场全覆盖。
• 发布新版操作指引，拓展适用主体，增加债券违约处置章节。
• 开展线上培训11场，提升市场运行效率。

专题三：合筹新阶

• 成功举办中债担保品国际论坛，汇聚多方力量，探讨后疫情时期市场复苏与人民币债券发展。
• 借助全球视角，推动金融基础设施互联互通，助力中国债券市场国际化。

专题四：同著新说

• 发布CCDC-ISDA联合白皮书，推动人民币债券跨境应用。
• 探索国际衍生品市场保证金监管制度变革下的担保品使用框架。
• 引导国际投资者关注人民币债券资产，助力中国债券市场开放。

总结

2020年，中央国债登记结算有限责任公司在担保品管理服务领域实现了跨越式发展，业务规模、客户数量、产品创新及国际合作均取得显著成效。面对疫情冲击与市场变化，公司积极应对，强化政策支持，拓展服务边界，推动担保品管理服务向市场化、国际化方向迈进，为金融市场稳定运行和人民币债券国际化提供了有力支撑。