【CSET】国防部科技出版物合作的定量评估_29页_1mb

总结

美国国防部（DOD）在基础研究和开发（R&D）方面的投资通过其附属研究人员在学术出版物中的参与得以部分反映。分析基于OpenAlex数据库中的136,008篇论文，其中约100,158篇经过手动清理，明确了作者的隶属关系。结果显示，86%的论文包含国防部组织（如陆军、海军、空军研究实验室）作者，12%包含联邦资助的研发中心或大学附属研究中心（FFRDC/UARC）作者，2%同时涉及国防部和FFRDC/UARC作者。31%的论文包含非DOD机构合著者，主要来自学术界（83%）及非国防部政府实验室、私营企业、非营利组织等。

国防部与学术界的合作尤为密切，前十大学术机构中有五家位于FFRDC/UARC所在地（如麻省理工学院、华盛顿大学等）。军事卫生机构因研究敏感性较低及医生发表动机，成为第二频繁合作的主体。与私营企业的合作比例较低（9%），但部分大型企业（如洛克希德·马丁、波音）因技术需求与国防部存在关联。非营利研究组织（如亨利·杰克逊基金会）也参与合作，尤其在军事医学领域。

国际合作方面，德国防务研究论文的前五大合作者依次为欧盟（27国）、英国、加拿大、中国和日本。欧盟作为最频繁合作者，中国虽因政治竞争被限制合作，但仍保持较高数量，且与2019年相比略有下降。部分论文涉及与“国防七子”（中国重点高校）的合作，但自2019年新冠疫情及政策调整后，此类合作减少，反映地缘政治风险的上升。

国防部的R&D资金按预算活动分类，基础研究（活动1）和应用研究（活动2）占比相对较低，而更高预算活动的研究成果常受分类限制。研究出版受多重因素影响：官方鼓励开放科学交流，但安全担忧（如知识产权泄露、技术滥用）导致部分成果保密。此外，政府资助者倾向于优先完成任务而非学术发表，因此由FFRDC/UARC或政府实验室撰写的论文较少公开。

分析发现，国防部与学术界的合作在基础研究中更为活跃，而与私营企业及非营利组织的合作相对有限。尽管美国在人工智能等领域的顶尖会议论文中行业作者占比达40%，但国防部与企业共同发表的论文比例较低。未来建议包括加强与学术界的多样化合作、重新评估与企业合作策略，以及更全面地监控国际研究合作（尤其是与中国的互动），以平衡技术优势与安全风险。同时，需进一步解析未完全解决的机构数据，完善研究生态系统的分析框架。