2013年-FSB全球金融稳定委员会_Fifth_progress_note_on_the_Global_LEI_Initiative_2页_40kb

报告摘要

全球LEI倡议第五次进展报告总结

核心内容概述

本报告是关于全球法律实体标识符（LEI）倡议实施的第五次进展报告，旨在总结当前实施状态及未来计划。LEI系统是为全球金融体系提供统一法律实体标识的重要基础设施，由金融稳定理事会（FSB）主导，并最终由全球LEI系统监管监督委员会（ROC）负责治理。

主要观点

ROC的成立与职能
全球LEI系统监管监督委员会（ROC）于2012年11月5日经G20财长和央行行长会议批准成立，标志着LEI系统治理框架的正式确立。ROC是LEI系统的永久治理机构，负责其监督与管理。截至2013年1月10日，已有45个公共机构签署LEI宪章，成为ROC成员；15个机构为观察员；另有若干机构正在评估加入事宜。
ROC的首要任务
ROC的首次会议计划于2013年1月底在多伦多举行，核心任务包括：
- 建立ROC作为有效运作的监管机构；
- 任命主席（及可能的副主席）、执行委员会、秘书处、评估与标准委员会等关键机构；
- 制定LEI系统下一阶段实施的关键决策。
全球LEI基金会的设立
ROC的成立是全球LEI基金会（或法律等效机构）建立的前提。FSB秘书处已委托对瑞士作为基金会法律总部的可能性进行法律评估。评估重点包括：
- 是否支持ROC宪章中规定的治理结构；
- 是否允许基金会及其运营活动在不同地点设立。
  评估结果将在ROC首次会议上提交，以支持决定基金会的法律所在地及其成立时间，确保系统于2013年3月前启动。
私有部门准备小组（PSPG）的工作
PSPG成员正在准备关于LEI系统的治理和运营要素的建议，以及关于LEI关系数据的提案。其目标是有效利用本地基础设施，构建一个真正全球化的联邦LEI系统，该系统将拥有一个逻辑上集中的唯一LEI数据库，同时具备一致的标准、协议和流程，以实现对用户的无缝体验。
FSB向ROC的职责移交
在2011年戛纳峰会上，G20授权FSB协调国际监管工作，并于2012年6月提交LEI系统的治理框架建议。随后，FSB被进一步委托协调LEI系统的实施，并起草ROC宪章。目前，ROC已正式成立，将在2013年1月的多伦多会议上从FSB手中接管LEI系统的全面领导责任。FSB表示愿意在需要时提供支持，以确保过渡顺利。FSB的LEI实施小组将在职责完成后解散，而FSB的LEI工作组则欢迎ROC作为LEI系统的监管机构，并祝愿其成功。