20260428-兴业研究-金融行业_监管部门启动防范和打击非法金融活动总体战_监管政策周报_4页_3mb

金融监管周报总结

核心内容概述

本周金融监管领域围绕网络营销管理、境外投资者参与国债期货、上市公司监管、交易规则修订、服务业发展及数字经济发展等方面展开了一系列政策发布和监管行动，旨在进一步规范市场秩序、防范金融风险、提升监管效能，并推动金融与数字经济的融合发展。

主要观点与关键信息

一、政策发布

1. 《金融产品网络营销管理办法》发布
   由人民银行等八部门联合发布，旨在加强对金融产品网络营销行为的监管，规范营销内容，防范误导性宣传和金融风险扩散。

2. 允许合格境外投资者参与国债期货交易
   证监会公告明确，合格境外投资者可参与国债期货交易，此举有助于提升市场开放程度，吸引更多国际资本参与中国金融市场。

3. 《上市公司董事会秘书监管规则》发布
   证监会发布新规，进一步规范董事会秘书职责，强化其在信息披露、公司治理等方面的责任，提升上市公司治理水平。

4. 沪深北交易所修订交易规则与股票上市规则
   各交易所修订了交易规则及股票上市规则，以适应市场变化，提升市场透明度和公平性。

5. 国务院发布服务业扩能提质意见
   强调服务业在经济中的重要性，提出推动服务业高质量发展的具体措施，包括优化结构、提升效率、增强创新能力等。

6. 上海发布数字经济发展实施方案
   上海作为国家数字经济创新发展试验区，发布具体实施方案，推动数字技术与实体经济深度融合，打造数字经济高地。

二、监管动态

1. 人民银行副行长宣昌能出席多场会议
   宣昌能参与全球主权债务圆桌会等国际会议，并会见相关机构负责人，显示中国在国际金融事务中的积极参与。

2. 防范和打击非法金融活动部际联席会议召开
   会议部署了2026年非法金融活动的总体战，强调加强跨部门协作，提升打击力度，维护金融安全。

3. 证监会部署打击上市公司财务造假专项行动
   针对上市公司财务造假问题，证监会启动专项治理行动，强化监管，提升市场诚信度。

4. 交易商协会推进浮息债券市场建设
   会议讨论浮息债券市场的发展，旨在优化债券市场结构，提升市场流动性与风险管理能力。

5. 《资产服务信托管理暂行办法（征求意见稿）》下发
   此办法为资产服务信托的管理提供指导，有助于规范信托业务，防范潜在风险。

三、监管处罚

1. 证监会拟对中能粮科境外上市备案违规行为进行处罚
   中能粮科因境外上市备案存在违法违规行为，可能面临行政处罚，体现了证监会对合规性的严格要求。

2. 各地金融监管局公布30起行政处罚案件
   金融监管局对多起违规案件进行处罚，显示对金融违法行为的严厉打击。

3. 上交所与深交所对上市公司违规交易采取监管措施
   交易所对上市公司在交易中的违规行为进行监管，包括异常交易、信息披露不实等，进一步维护市场秩序。

总结

本周金融监管工作呈现出多维度、强力度、促发展的特点，既强化了对金融市场的规范管理，又推动了金融服务业的高质量发展。政策发布与监管行动相辅相成，有助于提升市场透明度、防范系统性风险，并促进金融市场的稳定与创新。