OECD-竞争_金融科技公司和开放的银行业_30页_570kb

报告摘要

报告总结：用于发现卡特尔行为的“依职权”调查工具和拉丁美洲经验

引言

报告讨论了竞争机构检测卡特尔行为的方法，强调“依职权”调查（即机构主动启动的调查）在卡特尔执法中的重要性。卡特尔行为被视为最严重的反竞争行为之一，但因其秘密性，证据收集具有挑战性。报告指出，传统上将检测工具分为主动和被动类别：主动工具包括行业监控、商业竞争调查等，需要竞争机构主动介入；被动工具如宽恕计划、投诉和举报机制，则依赖外部事件触发。虽然这种分类有助于系统化，但实际上两者常重叠，需要结合使用。报告特别是聚焦于拉丁美洲和加勒比地区（LAC），分析该地区在增强主动调查使用和技术工具方面的进展和挑战。

主要观点和工具

竞争机构开发了多种工具来检测卡特尔行为，包括：
- 依职权调查工具：如行业监控（跟踪媒体、社交媒体和公开信息）、商业竞争调查（筛选手工检测数据模式，特别用于公共采购中的串通报）、以及情报单位（利用数据分析和支持主动触发的调查）。
- 被动工具：如宽恕计划（提供激励，但效果有限，尤其在LAC地区）、投诉机制（常需补充主动调查）和举报计划。
- 新技术：如人工智能（AI）帮助自动化数据分析，提高监控效率。
拉丁美洲地区的经验：
- 很多LAC国家竞争机构资源有限，主动调查的利用率较低。例如，LAC地区的依职权调查平均数量低于经合组织（OECD）和非OECD国家，集中度高，仅少数国家（如巴西、墨西哥）主导大部分活动。
- 该地区一些国家（如巴西、智利、墨西哥）正在加强主动工具使用，例如创建数据屏工具、合作单位，使用AI优化调查，但面临数据获取难、成本高等挑战。
- 案例：巴西的“Cérebro”项目利用数据挖掘检测串通报；智利和墨西哥使用AI辅助调查；国际合作（如2026年世界杯联合倡议）也促进了主动检测。
超过半数报告强调，单一工具无效，必须组合多种方法（如主动与被动、国内与国际合作）以更有效地检测卡特尔行为。