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太平洋证券股份有限公司2015年第三季度报告总结

公司基本信息

• 公司代码：601099
• 公司简称：太平洋
• 报告期间：2015年1-9月
• 报告状态：未经审计

主要财务数据

财务指标（本报告期末）

财务指标（年初至报告期末）

非经常性损益项目

股东持股情况

股东总数

• 股东总数：278,656户

前十名股东

前十名无限售条件股东

重要事项

主要会计报表项目重大变动分析

重要事项进展

• 公司于2015年1月29日召开股东大会，审议通过配股发行股票议案。
• 2015年3月27日，证监会受理配股申请。
• 2015年5月27日，收到证监会反馈意见，并进行回复。
• 2015年6月2日和8月10日，董事会和监事会分别审议通过配股相关议案。
• 2015年7月3日原定发审会取消。
• 配股比例为每10股配售3股，募集资金拟不超过45亿元，用于增加资本金、补充营运资金、扩大业务规模、提升市场竞争力和抗风险能力。
• 2015年10月29日，董事会和监事会审议通过延长配股相关决议和授权有效期至2016年7月29日。

股东承诺履行情况

• 承诺背景：与再融资相关
• 承诺类型：股份限售
• 承诺方：北京华信六合投资有限公司
• 承诺内容：非公开发行认购的股份自上市之日起60个月内不得转让
• 承诺时间及期限：2019年4月21日，60个月
• 是否履行期限：是
• 是否及时严格履行：是
• 未完成履行原因：不适用
• 下一步计划：不适用

附录

财务报表摘要

合并资产负债表

• 总资产：32,489,524,766.01元（较上年末增加128.96%）
• 负债总计：23,621,170,837.83元（较上年末增加235.84%）
• 所有者权益合计：8,868,353,928.18元（较上年末增加23.86%）
• 归属于母公司所有者权益合计：6,970,917,345.63元（较上年末增加8.88%）
• 货币资金：6,620,841,544.32元（较上年末增加73.12%）
• 可供出售金融资产：2,373,114,648.82元（较上年末增加697.94%）
• 应付短期融资款：2,513,629,500.00元（较上年末增加29611.23%）
• 应付利息：238,603,967.05元（较上年末增加3973.56%）
• 未分配利润：1,139,701,784.14元（较上年末增加112.72%）

母公司资产负债表

• 总资产：30,443,178,224.80元（较上年末增加129.35%）
• 负债总计：23,483,645,646.32元（较上年末增加236.82%）
• 所有者权益合计：6,959,532,578.48元（较上年末增加10.32%）
• 货币资金：6,553,038,368.30元（较上年末增加72.36%）
• 可供出售金融资产：2,508,947,009.97元（较上年末增加697.94%）
• 应付短期融资款：2,513,629,500.00元（较上年末增加29611.23%）
• 应付利息：238,565,343.10元（较上年末增加3973.56%）
• 未分配利润：1,174,497,386.79元（较上年末增加112.67%）

合并利润表

• 营业收入：1,913,006,551.74元（较上年同期增加118.88%）
• 归属于上市公司股东的净利润：780,453,100.16元（较上年同期增加123.29%）
• 扣除非经常性损益的净利润：777,435,276.54元（较上年同期增加122.27%）
• 基本每股收益：0.221元（较上年同期增加93.86%）
• 稀释每股收益：0.221元（较上年同期增加93.86%）
• 营业外收入：3,040,046.20元（较上年同期增加255.59%）
• 所得税费用：261,901,018.56元（较上年同期增加124.54%）
• 净利润：843,032,698.27元（较上年同期增加112.72%）

母公司利润表

• 营业收入：1,889,700,807.24元（较上年同期增加295.73%）
• 归属于上市公司股东的净利润：838,439,055.73元（较上年同期增加112.67%）
• 基本每股收益：0.237元（较上年同期增加93.86%）
• 稀释每股收益：0.237元（较上年同期增加93.86%）
• 净利润：838,439,055.73元（较上年同期增加112.67%）

合并现金流量表

• 经营活动产生的现金流量净额：-6,857,220,176.29元（较上年同期减少）
• 投资活动产生的现金流量净额：-2,283,102,997.07元（较上年同期减少）
• 筹资活动产生的现金流量净额：11,819,051,764.32元（较上年同期增加179.20%）

总结

太平洋证券股份有限公司在2015年第三季度实现了显著的业绩增长，营业收入和净利润均大幅上升，分别增长118.88%和123.29%。公司总资产增长128.96%，反映出公司业务规模的扩大和资本金的增加。尽管经营活动产生的现金流量净额为负，但公司通过筹资活动获得了大量资金流入，用于增强资本实力和业务拓展。

股东结构显示，北京华信六合投资有限公司为最大单一股东，持股比例为12.75%，且其持有的股份存在限售承诺。其他主要股东如前海人寿、大连天盛硕博等均持有较大比例的股份，显示公司股权较为集中。

财务报表中显示，公司主要资产项目如货币资金、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、买入返售金融资产等均显著增加，表明公司在金融投资方面有较大投入。同时，负债项目如应付短期融资款、应付利息等也大幅增长，主要由于公司发行了次级债和公司债。

公司正在进行配股发行，旨在进一步增强资本金和业务规模，提升市场竞争力和抗风险能力。配股申请正处于证监会审核阶段，相关决议和授权有效期已延长至2016年7月29日。

总体来看，太平洋证券在2015年第三季度实现了强劲的财务表现，但需关注其资产负债结构的变化和配股进展对未来发展的影响。