新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告（2022年）-中国信通院_31页_1mb

中国信息通信研究院工业和信息化法律服务中心2022年12月发布的《新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告》系统分析了行政合规免罚制度的内涵、法律基础、实践路径及意义。报告指出，该制度是新型监管机制的核心组成部分，旨在通过法治手段平衡处罚与教育，预防企业违法再犯，提升行业治理效能。

合规免罚制度基于《行政处罚法》等法律框架，将企业合规体系建设作为减免处罚的关键考量。其核心特征包括：通过非强制性手段强化法治宣传教育，引导企业主动守法；与传统行政处罚不同，注重事前、事中、事后监管衔接，尤其适用于新技术、新业务领域；以“宽严相济”为原则，结合企业整改实效综合评估违法情节，减少过度处罚对企业经营的负面影响。当前，该制度在证券、市场监管、生态环境等领域已有探索，国内刑事司法领域亦推行“合规轻量缓刑”等类似机制。

报告强调，信息通信行业需加快构建行政合规免罚制度体系。行业特性决定了其监管需结合包容审慎原则，通过分类制定合规标准、创新执法方式，为市场主体留有发展空间。主管部门已开展垃圾短信治理、APP用户权益保护等专项执法，并通过行政指导、第三方评估等机制推动企业合规建设。典型案例显示，企业若能主动整改完善合规体系，可获免于处罚。

制度建设对行业治理具有多重意义：一是落实依法行政，通过裁量基准规范执法行为；二是营造法治化营商环境，减少非必要处罚对产业发展的干扰；三是引导数字经济企业强化合规意识，防范法律风险；四是创新监管理念，推动“企业自治+国家共治”的现代化治理模式。为实现目标，需构建标准化体系，完善合规审查、第三方监督评估等配套机制。例如，制定覆盖数据安全、个人信息保护等领域的合规清单，明确适用范围与评估标准，同时兼顾地区差异，允许执法裁量权的合理运用。此外，应强化企业合规承诺与自查机制，将合规情况纳入社会信用体系，逐步形成动态、持续的监管闭环。

报告提出，需依据《行政处罚法》等法律，结合行业实际，建立统一且灵活的执法规则，推动合规免罚制度标准化、制度化。通过科技赋能，提升执法精准化水平，同时防范制度滥用，确保公平公正。当前，行业监管需在保障企业创新活力与维护市场秩序之间寻求平衡，为高质量发展提供法治保障。