EBA欧洲银行-Amended-Recommendation-on-equivalence_ET_7页_188kb

Dokumendi Summarize: Soovitused, millega muudetakse soovitusi EBA/REC/2015/01

Dokumendi Ülevaade

Dokumendis EBA/REC/2018/01 esitatakse soovitused, millega muudetakse soovitusi EBA/REC/2015/01 kohta konfidentsiaalsuskordade samavaärsuse osas. Soovitused on suunatud pädevatele asutustele, kes on määratletud määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 4 lõikes 2. Soovitused kohaldatakse alates 01.01.2019, kui mitte teatud vastutusvõtlikkusega periood, mis on dokumentis tühikuna jäänud.

Käesolevate Soovituste Staatus

1. Dokumendis esitatud soovitused on määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 16 kohaselt välja antud.
2. Pädevad asutused ja finantseerimisasutused peavad järgima soovitusi, lisades need oma järevalvetavate kordade või raamistikku.
3. Soovituste järgimise staatuse tuleb EBA-le teada anda enne 08.10.2018, kui mitte, siis EBA peab nõudeid mitte tätvaks.

Aruandluskohustus

4. Pädevad asutused tuleb teatada EBA-le 08.10.2018, kas nad järgivad soovitusi või mitte, ning selgitada põhjuseid. Teated tuleb saata veebilehele avaldatud vormil aadressile compliance@eba.europa.eu, märkides viiteks EBA/REC/2018/01.
5. Kõik teated tuleb esitada isikute poolt, kes on asjakohaselt volitatud nende nimel teatada. Samuti tuleb EBA-le teada anda, kui soovituste järgimise staatusest tekkib muutus.

Soovituste Rakendamine

6. Soovitused on suunatud määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 4 lõikes 2 määratletud pädevatele asutustele.

Muudatused

7. Soovitused EBA/REC/2015/01 konfidentsiaalsuskordade samavaärsuse osas muudetakse järgmiselt:

• Lisale "Hinnatud asutuste ja samavärsushinnangute tabel" lisatakse uued read, mis käsitlevad:

  • Guernsey sõltkonda:

    • 1. Pöhimõte: Konfidentsiaalse teabe haldamise seadused (artiklid 21, 43, 34A, 79)
    • 2. Pöhimõte: Ametisaladuse hoidmise nõuded (artiklid 21, 43, 34A, 79)
    • 3. Pöhimõte: Konfidentsiaalse teabe kasutamise piirangud (jaotise 2 artiklid 2 ja 3, artiklid 34B, 80, 81A)
    • 4. Pöhimõte: Konfidentsiaalse teabe muu avaldamise piirangud (jaotis 21, artiklid 44 ja 45, artiklid 34B ja 34C)
    • Arvesse võetav lisateave: Muudatused ametisaladuse ja konfidentsiaalse teabe avaldamisega seotud nõuete rikkumise kohta (artiklid 34A, 43, 80, 84, 81A, 44)
    • Üldhinnang: Samaväärne

  • Uruguay:

    • 1. Pöhimõte: Finantsteenuste järevalve seadused (Seaduse 18.381 artiklid 8, 9, 10, 11; Resolutsiooni D-46-2016 punktid 1, 2 ja 3)
    • 2. Pöhimõte: Ametisaladuse hoidmise nõuded (Uruguay keskpana põhikirja artiklid 20 ja 21; Kriminaalseadustiku artiklid 163 ja 302)
    • 3. Pöhimõte: Konfidentsiaalse teabe kasutamise piirangud (Uruguay keskpana põhikirja artiklid 34 ja 35; Seaduse 18.401 artiklid 14-27; Seaduse 17.835 artiklid 5-8)
    • 4. Pöhimõte: Konfidentsiaalse teabe muu avaldamise piirangud (Tsiviilkohtumenetluse seadustiku artikli 190 lõike 3; Uruguay põhiseaduse artiklid 120 ja 197; Seaduse 16.698 artiklid 20-23; Seaduse 13.381 artiklid 9-10; Juhatuse määruse artikkel 1)
    • Arvesse võetav lisateave: Muudatused ametisaladuse ja konfidentsiaalse teabe avaldamisega seotud nõuete rikkumise kohta (Uruguay keskpana põhikirja artikkel 21; Kriminaalseadustiku artiklid 163 ja 302)
    • Üldhinnang: Samaväärne

  • Korea Vabariik:

    • 1. Pöhimõte: Konfidentsiaalse teabe haldamise seadused (Korea keskpanka seaduse artikkel 42; Ametiku teabe ja selle avaldamise seaduse artikkel 9; Statistikaseaduse artiklid 31, 33; Pärisname all finantstehingute tegemise seaduse artikkel 4; Kriminaalseaduse artikkel 127; Vannutatud audiitorite seaduse artikkel 20)
    • 2. Pöhimõte: Ametisaladuse hoidmise nõuded (Korea keskpanka seaduse artikkel 42; Statistikaseaduse artikkel 34; Pärisname all finantstehingute tegemise seaduse artikkel 4; Kriminaalseaduse artikkel 127; Vannutatud audiitorite seaduse artikkel 20)
    • 3. Pöhimõte: Konfidentsiaalse teabe kasutamise piirangud (Korea keskpanka seaduse artiklid 1, 28, 42, 56-59, 64-65, 68-69, 81)
    • 4. Pöhimõte: Konfidentsiaalse teabe muu avaldamise piirangud (Korea keskpanka seaduse artikkel 94; Valuutavahetustehingute seaduse artikkel 20; Tsiviilkohtumenetluse seadustiku artiklid 303, 315 ja 3017; Kriminaalseaduse artiklid 106-109 ja 111; Pärisname all finantstehingute tegemise ja konfidentsiaalsuse tagamise seaduse artiklid 4 ja 6)
    • Arvesse võetav lisateave: Muudatused ametisaladuse ja konfidentsiaalse teabe avaldamisega seotud nõuete rikkumise kohta (Korea keskpanka seaduse artikkel 104; Kriminaalseaduse artikkel 127; Pärisname all finantstehingute tegemise ja konfidentsiaalsuse tagamise seaduse artiklid 4 ja 6)
    • Üldhinnang: Samaväärne

Kokkuvõte

Dokumendis esitatakse täiendused ja muudatused EBA/REC/2015/01 soovitustele, mis käsitlevad konfidentsiaalsuskordade samavaärsust. Soovitused on suunatud pädevatele asutustele, kes on määratletud määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 4 lõikes 2. Pädevad asutused peavad järgima soovitusi, lisades need oma järevalvetavatesse kordadesse. Soovituste järgimise staatuse tuleb EBA-le teada anda enne 08.10.2018. Soovitused kohaldatakse alates 01.01.2019.