NBER美国国民经济研究局-NBER-Defining-Opportunity-versus-Necessity-Entrepreneurship_-Two-Components-of-Business-Creation_52页_602kb

文档总结：机会创业与必要创业的定义及其经济含义

核心内容

本文探讨了创业活动的两种类型：机会创业（Opportunity Entrepreneurship）和必要创业（Necessity Entrepreneurship），并提出了一种基于创业者先前就业状态的可操作性定义。研究的主要目的是为未来实证研究提供清晰且一致的分类方法，并验证其与经典经济理论模型、宏观经济趋势、地方经济条件以及创业企业增长性之间的关系。

主要观点

• 创业的两种动机：机会创业指创业者因发现市场机会而创办企业；必要创业指创业者因缺乏其他就业选择而被迫创业。
• 缺乏共识的定义问题：以往文献中对这两种创业类型的定义存在分歧，且多依赖主观调查数据，难以在大型数据集中广泛应用。
• 提出可操作性定义：基于创业者先前是否失业来区分机会创业与必要创业，这种方法具有以下优势：
  • 与经典经济理论模型（Evans and Jovanovic, 1989）一致；
  • 定义为事前（ex ante），而非事后；
  • 可在多个大型、具有代表性的数据集中找到；
  • 基于客观信息，减少调查回答的主观偏差。
• 实证结果：
  • 美国和德国约有80%-90%的创业者属于机会创业者；
  • 机会创业通常具有顺周期性（pro-cyclical），必要创业则具有逆周期性（counter-cyclical）；
  • 机会创业与增长导向型企业的形成有正相关关系。

关键信息

1. 定义方法

• 机会创业者：先前为雇员、学生或未积极求职的人；
• 必要创业者：先前为失业者的人。

2. 数据来源

• 美国：使用匹配的Current Population Survey（CPS）数据；
• 德国：使用Micro Census和Socio-Economic Panel（SOEP）数据；
• 数据集均包含广泛的就业状态信息，并可追溯到创业前的就业历史。

3. 理论模型支持

• 经典经济模型中，创业者选择自我雇佣是基于预期收益的比较；
• 机会创业对应高预期收益（如生产函数的正向冲击）；
• 必要创业对应低预期收益（如失业或工资下降）；
• 经济周期变化会影响这两种创业类型的相对数量，增长期机会创业更多，衰退期必要创业更多。

4. 实证分析结果

• 机会创业：顺周期性显著，与经济增长同步；
• 必要创业：逆周期性明显，与经济衰退相关；
• 机会创业更可能形成增长导向型企业，而必要创业则可能形成生存导向型企业；
• 分类方法在面板数据和横截面数据中均适用，但需注意回忆偏差和就业状态转换遗漏的问题。

5. 其他定义的局限性

• 以往的主观调查问题（如GEM）存在以下问题：
  • 仅存在于少数数据集中；
  • 依赖受访者主观回答，存在解释差异；
  • 可能受创业成功与否的影响，而非创业前的动机；
  • 无法准确区分所有创业者类型，如家庭影响或兴趣驱动的创业。

结构清晰总结

1. 引言

• 本文旨在提出机会创业与必要创业的可操作性定义，以解决文献中定义不一致的问题。
• 研究发现，创业活动在经济衰退期间反而增加，这可能与两种创业类型在经济周期中的不同表现有关。

2. 实证定义方法

• 机会创业：基于创业者在创业前的就业状态（非失业）；
• 必要创业：基于创业者在创业前为失业者；
• 该方法在面板数据和横截面数据中均可应用，前提是包含创业前的就业状态信息。

3. 理论模型支持

• 机会创业与高预期收益（如生产函数的正向冲击）相关；
• 必要创业与低预期收益（如失业或工资下降）相关；
• 两种创业类型在经济周期中表现不同，机会创业顺周期，必要创业逆周期。

4. 实证结果

• 美国和德国的数据显示，大多数创业者为机会创业者；
• 机会创业与增长导向型企业形成正相关；
• 必要创业在经济衰退期间更常见，而机会创业在经济扩张期间更常见。

5. 方法局限性

• 面板数据中可能存在就业状态转换遗漏；
• 横截面数据中存在回忆偏差；
• 需要数据集包含创业前就业状态信息。

结论

本文提出的基于先前就业状态的创业分类方法，为未来研究提供了更客观、可操作的定义，有助于区分机会创业与必要创业，并验证其与经济周期和企业成长性的关系。该方法在多个大型数据集中具有可行性，但仍需注意其潜在的局限性。