2007年-世界发展银行全球_Infrastructure_Governance_and_Corruption___Where_Next__34页_840kb

总结：基础设施治理与腐败：下一步

核心内容

本政策研究论文探讨了基础设施治理与腐败之间的关系，强调了治理在基础设施发展中的核心作用。腐败不仅是治理失败的症状，还会进一步削弱治理环境，导致基础设施投资回报率下降，服务质量受损，以及资源浪费。

主要观点

1. 治理的重要性

   • 治理是基础设施发展的关键因素，无论资产是公有还是私有。
   • 腐败会提高基础设施成本，降低服务质量，影响经济回报，并导致资源浪费。
   • 在治理薄弱的地区，援助资金的宏观影响有限，因为项目选择可能不具代表性，且腐败可能阻碍本地投资。

2. 市场结构与治理的互动

   • 私有化和竞争在某些领域（如移动电话）已取得成功，但在其他领域（如水和电力）进展有限。
   • 在竞争性市场中，价格市场化和投资回报周期较短是关键因素；而在垄断性市场中，政府仍需发挥主导作用。
   • 治理框架对吸引私人投资至关重要，特别是在回报周期较长的行业。

3. 腐败的经济与社会成本

   • 腐败会增加基础设施的建设和运营成本，影响服务质量和覆盖范围。
   • 例如，印尼道路项目中，偷窃材料导致每美元投资的回报减少3.41美元。
   • 腐败还与儿童死亡率密切相关，水服务中的腐败可能导致每百万美元投资减少113名五岁以下儿童的生命。

4. 治理改革的挑战

   • 发展机构在加强基础设施治理方面的经验有限，许多改革措施未能有效提升治理水平。
   • 治理改革需要结合宏观政策（如财政透明、预算改革、采购制度、法律改革等）与微观实践（如竞争压力、监管透明、参与式预算等）。
   • 治理改革应注重地方层面，如委内瑞拉的Campo Elias案例所示。

5. 私有化与竞争的局限性

   • 尽管私有化和竞争在某些地区提高了效率，但其成功依赖于良好的治理环境。
   • 一些国家的私有化过程本身可能成为腐败的温床，如菲律宾和马来西亚的独立发电厂（IPP）案例。
   • 在多数低收入国家，私有化可能更适合作为管理合同，而非全面竞争。

关键信息

• 基础设施投资的治理影响：在治理薄弱的国家，基础设施投资的回报率较低，腐败可能阻碍投资效果。
• 腐败的量化影响：在印尼，偷窃材料导致每美元投资回报减少3.41美元；在印度，未计费的水占总流量的35%。
• 市场结构的多样性：不同国家和行业需要不同的治理模式，如电力市场改革在多数低收入国家不可行，而电信行业则已实现高度竞争。
• 治理改革的必要性：治理改革应优先于项目层面的反腐败措施，以确保宏观层面的改善。
• 案例分析：印尼道路项目、印度水项目、印尼雅加达供水系统、委内瑞拉Campo Elias和智利的基础设施治理改革，展示了治理失败与成功的影响。

治理改进的建议

• 宏观层面：推动财政透明、预算聚焦发展、公共服务改革、采购规则和审计标准的改善。
• 微观层面：提高竞争压力、减少不必要的监管、加强必要监管的监控、改善规划与预算流程、促进公民社会参与、限制官员的自由裁量权、增强财务和物理审计。
• 私有化与竞争：需结合透明的国际竞争招标和标准合同文件，以减少腐败和提高效率。
• 国际合作：利用国际金融机构（如国际金融公司）的顾问支持，提升治理能力。

结论

基础设施治理是提升发展成果和减少腐败影响的关键。治理改革应以系统性、可持续性和广泛参与为基础，而不仅仅是项目层面的措施。尽管私有化和竞争在某些领域有效，但它们并不能消除治理挑战，反而可能引入新的风险。因此，推动全面的治理改革，特别是在制度建设和监管方面，是实现基础设施可持续发展的必要条件。