2018年-WTO世界贸易组织_How_Regional_Trade_Agreements_deal_with_Disputes_concerning_their_TBT_provisions_22页_1mb

总结：区域性贸易协定如何处理TBT相关争端

核心内容

本研究探讨了区域性贸易协定（RTAs）如何处理技术性贸易壁垒（TBT）相关争端，分析了这些争端是否被单独处理，以及在RTA与WTO TBT协议义务重叠的情况下，如何协调争端解决机制（DSM）。

主要观点

• TBT争端在RTAs中的普遍性：约77%的RTAs包含至少一项TBT相关条款，且自2010年起，TBT条款的纳入已成为惯例。
• 争端解决机制的处理方式：大多数RTAs并未专门针对TBT争端制定独立的解决机制，而是采用一般的争端解决条款。仅15%的RTAs包含专门针对TBT争端的条款（TBT-specific DS provisions），其中大多数倾向于将TBT争端交由WTO DSM处理。
• NAFTA是唯一例外：NAFTA是唯一一个在某些条件下允许使用RTA DSM处理TBT争端的协定。
• 论坛选择条款（Forum-choice clauses）：55%的RTAs允许在发生管辖权重叠时选择争端解决论坛，但禁止同时或后续在多个论坛提起诉讼。这一机制旨在避免争端解决机制之间的冲突。
• 无明确指引的RTAs：24%的RTAs未提供任何关于管辖权重叠的指引，这可能引发法律不确定性。
• 无争端解决机制的RTAs：5%的RTAs未设立自己的争端解决机制，因此在TBT相关争端中，WTO DSM是唯一适用的机制。

关键信息

• TBT定义：TBT包括标准、技术法规和符合性评估程序。
• 争端解决机制类型：
  • TBT-specific DS provisions：专门针对TBT争端的解决机制，通常倾向于WTO DSM。
  • General DS provisions：适用于所有争端的一般性解决机制，允许在发生管辖权重叠时选择论坛。
  • No DSM：无争端解决机制的RTAs，只能依赖WTO DSM。
• 论坛选择条款的三种类型：
  1. 禁止平行和后续争端：适用于同一事项的争端，但未定义“同一事项”。
  2. 基于争端的不相似性：允许在涉及不同国际协定的争端中选择多个论坛。
  3. 基于措施和义务的相似性：禁止在相同措施和义务的争端中同时或后续在其他论坛提起诉讼。
• WTO与RTA的协调：为避免争端解决机制之间的冲突，RTAs通常通过条款明确争端解决机制的适用范围，或允许选择论坛，但禁止重复诉讼。

文档结构概览

1. 引言：介绍了TBT的重要性及RTAs中TBT争端解决机制的现状。
2. 数据与概述：分析了260个RTAs中200个包含TBT条款的情况，以及不同争端解决机制的分布。
3. 具有TBT-specific DS条款的RTAs：探讨了这些RTAs如何处理TBT争端，其中大部分倾向于使用WTO DSM。
4. 仅具有General DS条款的RTAs：分析了这些RTAs如何处理管辖权重叠问题，重点讨论了论坛选择条款的演变与应用。
5. 其他DS相关条款：涉及TBT争端的协商机制等其他相关条款。
6. 结论：总结了RTAs在处理TBT争端方面的趋势和挑战。

争端解决机制分布（基于200个包含TBT条款的RTAs）

• TBT-specific DS条款：其中27个明确支持WTO DSM，2个支持RTA DSM。
• 一般性DS条款：67%（107个）包含论坛选择条款，3个支持WTO DSM，1个支持RTA DSM，48个未提供指引。
• 论坛选择条款：在这些条款中，大多数禁止同时或后续在多个论坛提起争端，以防止“论坛购物”（forum shopping）。

结论

区域性贸易协定在处理TBT相关争端时，通常不单独对待此类争端，而是采用一般性争端解决机制。尽管少数RTAs设立了专门的TBT争端解决条款，但大多数倾向于将TBT争端交由WTO DSM处理。论坛选择条款在多数RTAs中被采用，以减少争端解决机制之间的冲突，同时确保争端的单一性和有效性。然而，仍有部分RTAs未提供明确指引，这可能带来法律上的不确定性。