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三级别委员会对欧盟委员会《关于修订设立CESR、CEBS和CEIOPS委员会决定的公众咨询文件》的联合回应总结

核心内容

三级别委员会（CESR、CEBS和CEIOPS）对欧盟委员会发布的《关于修订设立CESR、CEBS和CEIOPS委员会决定的公众咨询文件》表示欢迎，并强调该文件不代表官方立场。委员会认为，该咨询文件反映了他们已经在实践中采取的逐步措施，以增强欧盟层面的监管协调。他们支持文件所提出的方向，并认为委员会的独立性是Lamfalussy体系有效运作的基础。

主要观点

1. 监督合作与协调

   • 委员会认为，自愿和/或强制性的调解机制可以提高监管的有效性。他们已建立自愿调解机制，但认为强制性调解将是一个积极的发展。
   • 委员会支持将咨询角色明确赋予监管委员会，但强调必须确保国家监管机构的权限和自由裁量权不受影响。
   • 监督信息交流被视为委员会职能的核心，现有机制已得到充分考虑，同时需注意保密性问题。建议在委员会授权中明确保密制度。
   • 委员会支持任务委托优先用于促进国家监管机构之间的任务委托，但认为责任委托需更长时间的法律框架支持，应优先在一级层面解决。
   • 委员会支持简化报告要求，已在报告格式和披露标准方面推动统一。
   • 监督委员会的“学院”（Colleges）主要由CEBS和CEIOPS负责，CESR则在MiFID框架下开展类似工作。委员会认为，应在决策中明确这些机制的分工。
   • 委员会支持发展统一的欧洲监管文化，认为定期合作和人员交流是关键工具。建议将共同培训计划纳入欧盟资金支持范围。
   • 委员会支持建立跨行业合作的总体框架，并认为需要更明确的合作与协调责任。他们支持欧盟委员会提出的监督金融集团的方案。

2. 决策机制

   • 委员会支持在决策中引入“合格多数投票”（QMV）机制，并配合“解释或遵守”程序。但强调决策应首先以共识为基础，QMV仅在无法达成共识时使用。
   • 委员会认为，年度工作计划的提交应纳入决策文件，以提高透明度和效率。他们计划在2009年11月前完成工作计划草案，并希望获得欧盟机构的早期反馈。

3. 金融稳定

   • 委员会支持将金融稳定纳入其职责范围，但认为应以广泛参考形式而非具体要求形式出现。
   • 他们愿意继续提供风险分析报告和监管专业知识，并建议在职责划分中明确区分监管职能与数据收集与处理职能，以提高效率。

关键信息

• 独立性：委员会强调其独立性对Lamfalussy体系的重要性。
• 任务委托：支持任务委托作为提升合作效率的工具，但反对将具体任务写入授权文件。
• 信息交流：认为信息交流是核心职能，需确保保密性。
• QMV机制：支持引入QMV机制，但建议在无法达成共识时使用。
• 年度工作计划：建议将提交年度工作计划纳入决策文件，以促进透明度和协调。
• 金融稳定：认为应以广泛参考形式纳入授权，避免过度细节化。

建议与未来工作

• 委员会希望在最终决策中继续参与，必要时参与相关会议。
• 建议避免每年审查授权，以减少行政负担。
• 建议在决策中明确保密机制和任务委托的范围。
• 建议通过联合工作组进一步分析任务委托问题，探索更有效的合作方式。
• 建议加强欧盟层面的风险分析和响应能力，同时明确各机构职责分工。