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光大证券股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概览

光大证券股份有限公司（代码：601788）于2016年4月26日发布了2016年第一季度报告，主要内容包括财务数据、股东变化、重要事项及附录信息。报告中披露了公司本季度主要财务指标、股东持股情况、重要诉讼进展及其他承诺事项的履行情况。

主要财务数据

资产负债情况

• 总资产：191,438,197,097.16元，较上年度末下降2.86%。
• 归属于上市公司股东的净资产：39,939,669,259.11元，较上年度末下降1.34%。
• 负债总计：149,555,923,404.11元，较上年度末下降约3.0%。
• 所有者权益总计：41,882,273,693.05元，较上年度末下降约1.26%。

营业收入与净利润

• 营业收入：1,844,308,084.51元，较上年同期下降42.17%。
• 归属于上市公司股东的净利润：596,717,370.17元，较上年同期下降60.55%。
• 扣除非经常性损益的净利润：591,595,673.95元，较上年同期下降60.81%。
• 基本每股收益：0.1527元，较上年同期下降65.50%。
• 经营活动产生的现金流量净额：6,466,446,147.37元，较上年同期增长557.51%。

非经常性损益项目

• 非经常性损益合计为5,121,696.22元，主要来源于政府补助、非流动资产处置损益等。

股东变化

• 股东总数：119,408户。
• 前十大股东：
  • 中国光大集团股份公司：持股1,159,456,183股，占比29.68%。
  • 中国光大控股有限公司：持股1,139,250,000股，占比29.16%。
  • 平安大华基金-平安银行-平安银行股份有限公司：持股152,718,387股，占比3.91%。
  • 中国证券金融股份有限公司：持股63,766,429股，占比1.63%。
  • 新华基金-民生银行-光大证券定向增发1号资产管理计划：持股61,087,354股，占比1.56%。
  • 嘉实资本-光大银行-嘉实资本光大证券定向增发2号资产管理计划：持股54,978,619股，占比1.41%。
  • 诺安基金-工商银行-沈利萍：持股54,978,619股，占比1.41%。
  • 中国长城资产管理公司：持股54,978,619股，占比1.41%。
  • 中央汇金资产管理有限责任公司：持股37,568,900股，占比0.96%。
  • 财通基金-民生银行-财通基金-曙光69号资产管理计划：持股21,991,448股，占比0.56%。

重要事项

会计报表项目重大变动

• 结算备付金：减少51.99%，主要由于客户交易结算备付金减少。
• 存出保证金：增加30.99%，主要由于期货保证金增加。
• 应收股利：减少87.30%，主要由于收到货币基金红利。
• 递延所得税资产：增加208.38%，主要由于可抵扣暂时性差异增加。
• 应付短期融资款：减少62.02%，主要由于兑付收益凭证。
• 衍生金融负债：减少60.71%，主要由于权益互换业务公允价值变动。
• 信用交易代理买卖证券款：减少33.90%，主要由于信用业务客户交易结算规模减少。
• 应付款项：增加84.59%，主要由于应付清算款增加。
• 其他负债：增加106.45%，主要由于合并资管计划规模增加。
• 其他综合收益：减少84.44%，主要由于可供出售金融资产公允价值变动。

诉讼与法律事项

1. 816事件民事诉讼：截至2016年3月31日，公司共涉及502件诉讼，涉案总标的为6,729万元。

   • 上海市第二中级人民法院已对150件案件进行一审判决，其中91件判令公司赔偿634万元。
   • 剩余案件尚未宣判，公司已就76项判决提起上诉。
   • 上海市静安区法院受理一起案件，要求公司赔偿3,939万元。

2. 光大租赁诉讼：公司子公司光大租赁因客户违约提起诉讼，标的金额为5亿元，已采取财产保全措施。

3. 光大期货诉讼：光大期货对大角牛和欣华欣提起诉讼，要求赔偿约4,190万元，一审支持，二审尚未开庭。

承诺事项履行情况

• 公司控股股东中国光大集团股份公司承诺避免与公司构成业务竞争，报告期内执行良好。

财务报表摘要

合并资产负债表

• 资产总计：191,438,197,097.16元。
• 负债总计：149,555,923,404.11元。
• 所有者权益总计：41,882,273,693.05元。

母公司资产负债表

• 资产总计：141,272,305,491.35元。
• 负债总计：102,180,023,979.41元。
• 所有者权益总计：39,092,281,511.94元。

合并利润表

• 营业收入：1,844,308,084.51元。
• 净利润：604,789,203.31元。
• 归属于母公司所有者的净利润：596,717,370.17元。
• 其他综合收益的税后净额：-1,116,967,448.27元。
• 综合收益总额：-512,178,244.96元。

母公司利润表

• 营业收入：1,465,042,063.94元。
• 净利润：667,734,234.25元。
• 其他综合收益的税后净额：-903,340,442.52元。
• 综合收益总额：-235,606,208.27元。

合并现金流量表

• 经营活动产生的现金流量净额：6,466,446,147.37元。
• 投资活动产生的现金流量净额：257,473,256.26元。
• 筹资活动产生的现金流量净额：-7,887,833,454.73元。
• 期末现金及现金等价物余额：82,168,440,842.98元。

母公司现金流量表

• 经营活动产生的现金流量净额：2,536,714,606.65元。
• 投资活动产生的现金流量净额：-909,217,422.03元。
• 筹资活动产生的现金流量净额：-7,921,568,675.22元。
• 期末现金及现金等价物余额：82,168,440,842.98元。

关键信息

• 公司本季度净利润显著下降，主要由于营业收入减少及所得税费用减少。
• 经营活动现金流量净额大幅增长，表明公司运营效率有所提高。
• 公司面临多起民事诉讼，部分案件已判决并需赔偿，其余案件尚在审理中。
• 子公司光大租赁和光大期货分别涉及多起诉讼，公司已采取法律行动应对。
• 公司财务报表未经审计，部分项目如递延所得税资产、其他负债等有显著变动。