2009年-世界发展银行全球_Globalization_and_Innovation_in_Emerging_Markets_51页_282kb

总结：全球化与新兴市场中的创新

核心内容

本研究探讨了全球化对新兴市场国家国内企业创新的影响。作者通过分析27个转型经济体中超过11,500家企业的微观数据，检验了全球化带来的竞争压力和外国直接投资（FDI）对国内企业创新活动的影响。研究发现，全球化不仅通过增加竞争，还通过供应链和国际贸易等渠道促进企业创新。

主要观点

1. 竞争对创新的影响

   • 竞争对企业创新具有负面影响，尤其是对远离效率前沿的企业。
   • 研究未发现竞争与创新之间存在倒U型关系（即先促进后抑制）。
   • 与传统观点不同，作者认为竞争对创新的影响取决于企业的效率水平，而不是整体市场环境。

2. 全球化促进创新的渠道

   • 垂直关系：与跨国企业（MNE）有更多销售联系的企业更可能创新。
   • 出口与进口：出口比例较高的企业比只销售国内市场的企业更可能创新；进口比例较高的企业比只从国内市场采购的企业更可能创新。
   • 市场环境：研究未发现企业在更亲商的环境中对竞争的反应更强烈，也没有发现创新与竞争之间存在倒U型关系。

3. 创新的定义与测量

   • 作者将创新定义为新产品开发、新工艺采用或获得质量认证。
   • 与传统使用专利或研发支出的方式不同，本研究利用企业自我报告的数据，以更贴近实际的方式衡量创新。
   • 在新兴市场，创新更可能表现为模仿和适应已有技术，而非自主研发。

4. 效率前沿的衡量方法

   • 作者使用马哈拉诺比斯距离（Mahalanobis distance）来衡量企业与效率前沿的距离，该方法基于企业特征与领先外资企业的对比。
   • 由于难以获取全要素生产率（TFP）数据，作者采用了替代方法，以保持样本的完整性。

关键信息

• 数据来源：使用了2002年和2005年的“企业环境与企业绩效调查”（BEEPS）数据，由欧洲复兴开发银行（EBRD）和世界银行联合实施。
• 样本特征：涵盖27个转型国家，包括制造业和服务业，样本企业规模从2名员工的小型企业到10,000名员工的大企业。
• 变量定义：
  • 创新活动：分为“新产品”、“新技术”和“新认证”三种类型。
  • 竞争程度：通过“价格成本比率”（markup）衡量。
  • 外资影响：通过“对跨国企业的销售份额”、“出口份额”和“进口份额”来衡量。
• 理论依据：研究基于Sutton（2007a）、Aghion等（2005a, 2005b, 2006）等学者的理论模型，分析全球化对创新的不同影响机制。

研究结论

• 全球化通过增加竞争和促进技术转移，对国内企业的创新有显著影响。
• 竞争对创新的影响并非倒U型，而是取决于企业自身的效率水平。
• 与外资的垂直联系（如供应、出口、进口）显著提高了企业的创新概率。
• 企业市场地位（如市场权力）与创新之间存在正向关系，但外资竞争同样刺激了创新。
• 制造业和服务业在创新与全球化之间的关系没有显著差异，且创新与企业所处的市场环境无关。

理论与实证贡献

• 理论贡献：通过结合多个理论模型，研究揭示了竞争和外资对创新的不同作用机制。
• 实证贡献：利用独特的BEEPS数据集，研究提供了关于新兴市场企业创新行为的直接证据，补充了以往以专利和研发支出为主的研究。

方法论

• 采用马哈拉诺比斯距离衡量企业与效率前沿的差距。
• 利用面板数据进行稳健性检验，确保变量时间顺序不影响结果。
• 使用分层随机抽样确保样本覆盖不同规模和类型的公司。

总体影响

本研究为理解全球化如何影响新兴市场企业的创新行为提供了新的视角，强调了外资和技术转移在创新过程中的重要性，同时指出竞争对创新的影响并非普遍适用，而是因企业效率而异。这些发现对政策制定者和企业战略规划具有重要参考价值。