2002年-世界发展银行全球_Industrial_Ownership_and_Environmental_Performance___Evidence_from_China_32页_1mb

工业所有权与环境表现：中国实证研究

核心内容

本研究探讨了中国不同所有权结构的工业企业在环境表现上的差异，包括国有（SOE）、集体或社区所有（COE）、私营（POE）、外资直接投资（FDI）企业以及合资企业。通过对中国三个省份（江苏丹阳、贵州六盘水和天津北郊）的1000多家工业企业进行调查，收集了详细的1999年企业层面数据，分析了企业在接受和应对环境监管、社区压力、环境服务以及内部环境管理方面的表现差异，并进行了环境排放强度的计量分析。

主要观点

1. 不同所有权结构的环境表现差异：

   • 外资直接投资企业和集体或社区所有企业表现出更好的环境绩效，尤其是在水污染排放强度方面。
   • 国有企业和私营企业在环境表现上相对较差。
   • 这些结果表明，集体所有制企业能够内部化环境外部性，从而在环境保护方面表现优于私营企业。

2. 理论分析：

   • 企业污染排放决策可以建模为在产出约束下最小化总成本，总成本包括生产投入成本、政府环境处罚成本以及社会环境损害成本。
   • 私营企业通常不考虑社会环境损害成本，而国有和集体企业则可能考虑不同程度的环境外部性内部化。
   • 污染生成输入和污染减少输入的边际价格差异导致不同所有权结构的企业在环境表现上的不同。

3. 监管与谈判力量的影响：

   • 国有企业由于与政府有较强联系，其在环境监管中的谈判力量较强，从而可能获得较低的处罚或罚款，减少其减少污染的动机。
   • 私营企业由于谈判力量较弱，更倾向于减少污染以降低生产成本。

4. 内部化效应：

   • 内部化环境外部性的能力是影响环境表现的重要因素。
   • 如果不考虑环境外部性内部化，私营企业的环境表现应优于其他类型的企业，但研究发现集体所有制企业的表现更好，这表明其确实考虑了环境外部性。

5. 效率效应：

   • 高效率可以减少污染生成并增加污染减少，从而改善环境表现。
   • 如果私营企业效率高于其他类型企业，其环境表现应为最佳。

关键信息

• 研究方法：调查了中国三个不同地区的1000多家工业企业，收集了生产、材料投入、就业、污染排放、排放标准遵守情况、污染罚款、环境检查与投诉等详细数据。
• 样本分布：
  • 丹阳样本中私营企业数量较多，集体企业比例较低。
  • 六盘水样本中国有和私营企业占比较大，集体企业占约60%。
  • 天津北郊和丹阳主要集中在化工行业，六盘水则以采矿业为主。
• 政策背景：
  • 中国通过多种政策手段控制工业污染，包括命令控制型政策、行政措施、经济手段、信息公开和宣传。
  • 污染收费是其中一项重要政策工具，自1982年起在全国实施，对污染排放有显著影响。
• 研究意义：
  • 本研究是世界银行“理解并改善中国乡镇和村级工业企业环境表现”研究项目的一部分。
  • 研究结果对理解发展中国家环境政策和企业行为具有重要参考价值。

结论

研究发现，外资直接投资企业和集体所有制企业在环境表现上优于国有和私营企业。这一结果表明，集体所有制企业确实内部化了环境外部性，而外资企业由于技术优势也表现出更好的环境绩效。私营企业虽然在效率上有优势，但其在环境表现上较差，主要原因是其不考虑社会环境损害成本。研究强调了所有权结构在环境表现中的关键作用，并指出内部化环境外部性是提升环境绩效的重要机制。