2022-04-19-港交所-中州证券_二零二一年年度报告_364页_4mb

中州证券2021年度总结

核心内容概述

中州证券（Central China Securities Co., Ltd.）是一家成立于2002年的股份有限公司，总部位于中国河南省郑州市。公司同时在香港以“中州证券”名义开展业务，股票代码为01375。2021年，公司实现了显著的财务增长，同时在业务范围、组织架构和风险管理方面也取得了进展。

主要观点

1. 公司治理与合规

   • 公司按照中国法律法规和《公司章程》进行规范运作，建立了科学的法人治理结构，包括股东大会、董事会和监事会。
   • 公司建立了内部控制体系、合规及全面风险管理体系，确保经营在可控范围内进行。

2. 财务表现

   • 2021年营业收入达到44.21亿元，同比增长42.46%。
   • 归属于母公司股东的净利润为5.13亿元，同比增长392.04%。
   • 经营活动产生的现金流量净额为-9.56亿元，同比下降169.77%。

3. 股息分配

   • 2021年公司计划每10股派发现金红利0.21元，合计约9750万元。
   • 当年累计派发现金红利约1.76亿元，但不进行资本公积金转增股本或送红股。

4. 业务资质

   • 公司拥有广泛的业务资质，包括证券经纪、自营业务、资产管理、基金代销、股票主承销商、债券质押式回购、转融通等。
   • 公司还具备互联网证券业务试点资格，以及科创板、新三板等业务资质。

5. 组织结构

   • 截至2021年底，公司拥有83家证券营业部，分布在全国12个省市。
   • 公司设有30家分公司，覆盖多个重要城市。

6. 风险管理

   • 公司面临政策性风险、合规风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、信息技术风险和声誉风险等。
   • 所有主要风险控制指标均符合监管要求。

关键信息

股票信息

• A股：中原证券（601375），在上海证券交易所上市。
• H股：中州证券（01375），在香港联合交易所上市。

财务指标

• 注册资本：46.43亿元人民币（2021年末）
• 净资本：91.01亿元人民币（2021年末）
• 总资产：537.48亿元人民币（2021年末）
• 总负债：396.04亿元人民币（2021年末）
• 资产负债率：65.65%（2021年末）
• 归属于母公司股东的每股净资产：2.95元/股（2021年末）

重要财务数据

• 营业收入：44.21亿元（2021年）
• 净利润：5.13亿元（2021年）
• 基本每股收益：0.11元/股（2021年）
• 加权平均净资产收益率：3.78%（2021年）

非经常性损益

• 非流动资产处置损益：2,042.06万元
• 计入当期损益的政府补助：1,283.35万元
• 其他营业外收入和支出：555.63万元
• 所得税影响额：1,109.23万元
• 少数股东权益影响额（税后）：486.27万元
• 合计：2,285.53万元

公允价值计量项目

• 交易性金融资产：期末余额为24.51亿元，同比增长8.48%
• 其他债权投资：期末余额为9.70亿元，同比下降53.54%
• 衍生金融资产：期末余额为54,610元
• 衍生金融负债：期末余额为465,376.83元
• 交易性金融负债：期末余额为9.71亿元，同比下降38.51%

股东结构

• 河南投资集团：是公司的重要股东之一，持有44.846%的股份。
• 安钢集团、平煤神马等：持有公司股份，但未达到控股比例。

分公司与营业部

• 分公司：公司设有30家分公司，分布在河南、山东、江苏、四川、海南、湖南、陕西、浙江、广东、上海等地。
• 证券营业部：公司在全国12个省市设有83家证券营业部，其中河南省占69家。

重大事项

• 风险提示：公司高度依赖国内经济及资本市场，面临政策、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术和声誉等多重风险。
• 法律事务：公司聘请了北京市君致律师事务所作为内地法律顾问，以及竞天公诚律师事务所作为香港法律顾问。
• 审计机构：公司财务报告由大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见。

结论

中州证券在2021年实现了显著的财务增长，业务范围广泛，组织结构完善，同时在风险管理方面采取了积极措施，确保公司经营的稳定性和可持续性。公司继续拓展其在内地及香港的业务，并加强合规管理，以应对不断变化的市场环境和政策法规。