2008年-世界发展银行全球_Does_Regionalism_Affect_Trade_Liberalization_toward_Non-Members__61页_394kb

报告摘要

本研究探讨了区域主义对非成员国贸易自由化的影响，使用了1990至2001年间拉美十国在100个ISIC四位行业中的实际最惠国（MFN）关税和优惠关税数据。研究发现，区域主义并未对非成员国的贸易自由化产生负面影响，反而在某些情况下促进了外部关税的降低。

区域主义与贸易自由化的关系
区域贸易协定（RTAs）的形成可能会对成员国的外部关税产生影响。研究发现，自由贸易区（FTAs） 的优惠关税削减显著促进了外部关税的降低，而关税同盟（CUs） 则没有表现出这种效应。
互补效应与替代效应
- 优惠关税的削减会引发外部关税的降低，这被称为“互补效应”。
- 在某些情况下，优惠关税可能会替代外部关税，但这并非普遍现象。
- 互补效应在FTAs中尤为明显，而在CUs中则不显著。
因果关系的验证
本研究采用了三种方法来验证优惠关税与外部关税之间的因果关系：
- 类型差异分析：通过区分FTAs和CUs，发现优惠关税对MFN关税的影响在FTAs中更为显著。
- 偏好进口份额的交互分析：在FTAs中，偏好进口份额越大，MFN关税的削减幅度也越大。
- 工具变量法：利用贸易伙伴的优惠关税作为工具变量，进一步确认了互补效应的存在。
区域主义的正面影响
研究认为，区域主义在拉美地区是促进自由贸易的“建设性块垒”（building blocs），而非“阻碍性块垒”（stumbling blocs）。因此，对区域主义可能阻碍非成员国贸易自由化的担忧是不成立的。

数据来源：拉美十国1990-2001年间100个ISIC四位行业的实际最惠国关税和优惠关税数据。
研究对象：分析优惠关税对MFN关税的影响，区分FTAs和CUs。
研究结论：
- 优惠关税的削减与外部关税的降低存在显著的互补关系。
- 在FTAs中，这种互补效应更为明显，而在CUs中则不显著。
- 区域主义对非成员国的贸易自由化没有负面影响，反而可能起到促进作用。

互补效应理论
- 优惠关税可能通过减少贸易转移（trade diversion）的成本，促使政府降低外部关税。
- 该效应在FTAs中更为显著，因为FTAs通常不涉及统一的外部关税。
替代效应理论
- 在某些情况下，优惠关税可能替代外部关税，但这种效应并不普遍。
- 例如，当优惠进口份额较高时，可能更倾向于降低MFN关税。
其他理论因素
- 非贸易议题：一些国家可能通过优惠关税换取非贸易领域的合作，如劳工标准或反毒品合作，从而导致外部关税上升。
- WTO关税上限：关税上限的存在可能影响优惠关税与MFN关税之间的关系，但研究发现其影响有限。

模型设定
- 基本模型为：
  $$
  M F N _ {i j t} = \beta_ {1} \left(P R E F _ {i j t - 1}\right) + \varepsilon_ {i j t}
  $$
- 引入固定效应后，模型变为：
  $$
  \Delta M F N _ {i j t} = \gamma_ {j t} + \alpha_ {i j} + \beta_ {1} \left(\Delta P R E F _ {i j t - 1}\right) + u _ {i j t}
  $$
- 进一步引入关税同盟虚拟变量后，模型为：
  $$
  \Delta M F N _ {i j t} = \gamma_ {j t} + \alpha_ {i j} + \beta_ {1} \left(\Delta P R E F _ {i j t - 1}\right) + \beta_ {2} \left(\Delta P R E F C U _ {i j t - 1}\right) + u _ {i j t}
  $$
工具变量法
- 使用贸易伙伴的优惠关税作为工具变量，以减少内生性问题。
- 工具变量估计进一步支持了互补效应的存在。
研究发现
- 优惠关税的削减通常伴随着MFN关税的下降。
- 例如，如果一个国家对非成员国的某一行业MFN关税为15%，那么在优惠关税实施后，该关税可能下降3个百分点。
- 在CUs中，优惠关税对MFN关税的影响较小，甚至可能没有显著变化。