2016年-世界发展银行全球_Does_Input-Trade_Liberalization_Affect_Firms_Foreign_Technology_Choice__62页_959kb

总结：Input-Trade Liberalization and Firms' Foreign Technology Choice

核心内容

本研究探讨了输入贸易自由化对跨国企业采用国外技术的影响，特别是通过进口资本设备所体现的技术升级。研究基于印度1990年代初的贸易自由化政策，分析了输入关税削减如何影响企业进口资本设备的决策及其技术选择。

主要观点

1. 输入贸易自由化的影响：

   • 输入贸易自由化通过降低进口中间品和资本设备的关税，减少了企业获取国外技术的成本，从而促进了技术升级。
   • 企业采用国外技术的决策并非普遍适用，而是受到其初始生产力水平的影响。

2. 企业异质性：

   • 只有部分企业进口资本设备，且这些企业通常也进口中间品。
   • 企业进口资本设备的决策与技术投资密切相关，存在固定成本和互补效应。

3. 互补性机制：

   • 进口中间品和资本设备之间存在互补性，这种互补性提高了企业的整体生产效率。
   • 研究表明，进口中间品的增加与资本设备进口的增加正相关，说明两者在生产过程中具有协同效应。

4. 实证结果：

   • 平均输入关税降低了27个百分点，导致进口资本设备的概率提高了4.6%。
   • 中等生产力水平的企业从输入贸易自由化中获益最大，其进口资本设备的概率增加了近10%。
   • 最不具生产力的企业和最具有生产力的企业并未从输入关税削减中获益，前者因缺乏技术升级能力，后者可能已采用先进技术。

关键信息

• 研究方法：利用印度企业级数据（Prowess数据库）进行实证分析，考察输入关税削减对资本设备进口和企业技术选择的影响。
• 理论框架：基于Melitz（2003）的异质企业模型，结合输入贸易自由化、技术采用和互补性机制，构建了一个理论模型。
• 数据特征：
  • 1989-1997年间，仅38%的企业进口资本设备，而73%的企业进口中间品。
  • 企业进口资本设备的决策与进口中间品的强度和企业规模密切相关。
• 政策背景：印度在1990年代初实施了“第八个五年计划”下的单边贸易改革，作为研究输入贸易自由化的政策背景。
• 稳健性检验：
  • 研究结果在控制行业和企业可观测特征后仍稳健。
  • 排除外资和国有企业后，结果依然成立。
  • 进口密集度的增加对资本设备进口的密集度也有正向影响。

理论与实证贡献

• 理论贡献：
  • 提出输入贸易自由化通过供给冲击（输入成本降低）影响企业技术选择的机制。
  • 强调输入成本变化对技术升级和企业生产力的间接影响，而非仅关注最终产品出口的外国需求渠道。
• 实证贡献：
  • 证实了输入贸易自由化对资本设备进口概率的正向影响。
  • 揭示了企业技术选择的异质性，即只有中等生产力的企业从输入贸易自由化中受益。
  • 表明输入贸易自由化对生产效率和新产品引入具有重要影响。

结论

输入贸易自由化通过降低进口中间品和资本设备的成本，影响企业的技术选择和生产效率。这种影响并非对所有企业都相同，而是主要体现在中等生产力的企业上。研究强调了输入贸易自由化在技术扩散和企业升级中的作用，并为相关政策制定提供了实证支持。

关键术语

• 输入贸易自由化：指降低中间品和资本设备进口关税的政策。
• 技术采用：企业选择使用国外技术以提高生产效率。
• 企业异质性：不同企业具有不同的初始生产力水平。
• 互补性机制：进口中间品和资本设备在生产过程中相互补充，提高整体效率。
• 生产函数：用于衡量企业总要素生产率（TFP）的工具。

数据与方法

• 数据来源：印度企业级数据库Prowess，涵盖1989-1997年期间的进口数据。
• 方法：采用双重差分法和固定效应模型，识别输入关税变化对资本设备进口和企业技术选择的影响。
• 变量：包括输入关税变化、资本设备进口、中间品进口、企业规模、行业特征等。

相关研究

• 研究补充了现有文献，强调了输入贸易自由化在技术扩散中的作用。
• 延续了对异质企业和技术采用的研究，但引入了新的供给冲击视角。
• 与前人研究相比，更关注输入成本变化对企业技术选择的影响，而非仅关注出口市场扩张。

延伸意义

• 本研究对发展中国家的贸易政策制定具有重要意义，说明输入贸易自由化可能成为促进技术扩散和企业升级的重要工具。
• 为企业在不同生产力水平下的技术选择提供了实证依据，有助于理解政策对不同企业的影响差异。