20260113-国金证券-基金量化观察_有色金属主题ETF持续申报_医药主题基金业绩反弹_11页_1mb

金融工程组总结报告

核心内容概览

• ETF市场回顾：展示了上周非货币ETF的资金流动、交易情况以及增强策略ETF的表现。
• 主动权益及增强指数型基金表现：列出了表现优异的主动权益基金及增强指数型基金的业绩。
• ETF申报与发行情况：提供了ETF产品申报、发行及上市的最新动态。
• 风险提示：强调了历史数据统计的局限性及市场波动风险。

ETF市场回顾

1.1 一级市场资金流动情况（2026.01.05-2026.01.09）

• 总资金净流入：-472.00亿元
• 跨境ETF：净流入139.63亿元
• 商品型ETF：净流入68.77亿元
• 股票型ETF：净流出14.72亿元
• 债券型ETF：净流出665.68亿元

股票型ETF细分：

• 宽基ETF：净流入-125.92亿元
• 中证500ETF：净流入35.57亿元
• 沪深300ETF：净流入35.28亿元
• 中证1000ETF：净流入25.08亿元
• 上证科创板100ETF：净流入6.67亿元
• 中证2000ETF：净流入5.99亿元

主题行业ETF：

• 资金净流入：131.26亿元
• 周期ETF：147.37亿元
• 金融地产ETF：23.67亿元
• 医药生物ETF：10.51亿元
• 科技ETF：6.51亿元
• 消费ETF：净流出6.87亿元
• 高端制造ETF：净流出35.96亿元

1.2 二级市场交易情况（2026.01.05-2026.01.09）

• 总成交额：24111.39亿元
• 股票型ETF成交额：9498.23亿元
• 主题/行业ETF成交额：科技ETF成交额最高

ETF融资融券情况：

• 融资净买入额：21.74亿元
• 中证500ETF融资净买入：5.22亿元
• 金融地产ETF融资净买入：8.27亿元

1.3 增强策略ETF业绩跟踪（2026.01.05-2026.01.09）

• 表现超过基准的增强策略ETF：11只
• 近1年正超额ETF：33只中27只
• 业绩最佳的增强策略ETF：工银中证1000增强策略ETF，近1年超额收益率20.42%

1.4 本周非货币ETF申报、认购及上市情况（2026.01.12-2026.01.16）

• 申报ETF：10只，其中4只有色金属相关
• 发行ETF：9只，包含2只有色金属矿业主题ETF
• 上市ETF：10只，包括3只中证全指食品ETF及2只创业板综合增强策略ETF

主动权益及增强指数型基金表现跟踪

2.1 绩优基金跟踪 (2026.01.05-2026.01.09)

• 主动权益型基金：

  • 广发远见智选A：收益率21.34%
  • 广发创新医疗两年持有A：收益率21.26%
  • 万家健康产业A：收益率20.73%
  • 申万菱信乐道三年持有：收益率20.20%
  • 中欧半导体产业A：收益率19.57%

• 近一年收益：

  • 灵活配置型基金：汇安成长优选A，收益率157.67%
  • 偏股混合型基金：永赢科技智选A，收益率244.27%
  • 普通股票型基金：融通产业趋势，收益率121.48%

2.2 基金发行跟踪 (2026.01.12-2026.01.16)

• 发行基金类型：8只，包括1只普通股票型基金和7只偏股混合型基金
• 基金名称与日期：
  • 中银先锋半导体A：2026-01-13起始，2026-01-13截止
  • 天弘价值成长A：2026-01-12起始，2026-01-30截止
  • 万家消费机遇A：2026-01-14起始，2026-01-27截止
  • 安信成长共赢A：2026-01-12起始，2026-02-06截止
  • 广发成长回报A：2026-01-12起始，2026-01-23截止
  • 易方达港股通医药A：2026-01-12起始，2026-01-23截止
  • 泉果竞争优势A：2026-01-13起始，2026-01-26截止
  • 上银科技先锋A：2026-01-13起始，2026-01-16截止

增强指数型基金表现

• 沪深300增强指数型基金：

  • 富荣沪深300增强A：上周超额收益率1.48%
  • 汇添富沪深300基本面增强A：上周超额收益率1.05%
  • 国泰海通沪深300指数增强A：上周超额收益率0.90%
  • 创金合信沪深300指数增强A：上周超额收益率0.78%
  • 广发沪深300指数增强A：上周超额收益率0.71%

• 中证500增强指数型基金：

  • 天弘中证500指数增强A：上周超额收益率0.07%
  • 华泰紫金中证500指数增强A：上周超额收益率-0.03%
  • 汇添富中证500基本面增强A：上周超额收益率-0.05%
  • 中泰中证500指数增强A：上周超额收益率-0.11%
  • 国泰海通中证500A：上周超额收益率-0.20%

• 中证1000增强指数型基金：

  • 华安中证1000指数增强A：上周超额收益率1.12%
  • 天弘中证1000指数增强A：上周超额收益率0.71%
  • 华泰紫金中证1000指数增强A：上周超额收益率0.29%
  • 国泰海通中证1000指数增强A：上周超额收益率0.23%
  • 景顺长城中证1000指数增强A：上周超额收益率0.17%

• 国证2000增强指数型基金：

  • 鑫元国证2000指数增强A：上周超额收益率1.10%
  • 天弘国证2000指数增强A：上周超额收益率0.56%
  • 景顺长城国证2000指数增强A：上周超额收益率0.00%
  • 万家国证2000指数增强A：上周超额收益率-0.41%
  • 华夏国证2000指数增强A：上周超额收益率-0.42%

风险提示

1. 历史数据统计、建模和测算结果可能因市场环境变化而失效。
2. 基金历史业绩不预示未来表现。
3. ETF二级市场价格波动风险较高。
4. 所有信息仅用于研究，不作为募集或宣传材料。

特别声明

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附图说明

• 图表1：各类非货币ETF资金流情况
• 图表2：股票型ETF资金流情况
• 图表3：宽基及主题/行业型ETF资金流情况
• 图表4：各类ETF交易情况
• 图表5：股票型ETF交易情况
• 图表6：宽基及主题/行业ETF交易情况
• 图表7：上周各类ETF成交额前5名一览
• 图表8：部分已上市增强策略ETF表现跟踪
• 图表9：上周申报ETF一览
• 图表10：本周新发行ETF一览
• 图表11：本周上市ETF一览
• 图表12：主动权益型绩优基金Top5
• 图表13：行业主题基金收益统计
• 图表14：主动量化基金收益统计
• 图表15：各类增强指数型基金上周超额收益率Top5
• 图表16：本周开始认购主动权益基金一览