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深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概述

本报告披露了科陆电子2016年第一季度的主要财务数据、股东持股情况、重要事项进展及对2016年1-6月经营业绩的预计。报告内容涵盖财务表现、股东结构、重大合同执行情况、股权激励计划、非公开发行股票进展、公司债券发行情况以及公司承诺履行情况。

主要财务数据及股东变化

主要会计数据和财务指标

非经常性损益项目

股东持股情况

• 报告期末股东总数：53,095

• 前10名股东持股情况：

  • 饶陆华：持股40.97%，质押168,595,000股
  • 邓栋：持股2.73%，质押13,000,000股
  • 阮海明：持股2.30%
  • 周新华：持股1.25%，质押2,500,000股
  • 上海景贤投资有限公司：持股1.05%
  • 深圳市创东方慈爱投资企业（有限合伙）：持股1.05%
  • 袁继全：持股1.02%
  • 深圳市高新投集团有限公司：持股0.85%
  • 林训先：持股0.65%，质押3,000,000股
  • 聂志勇：持股0.65%，质押1,000,000股

• 前10名无限售条件股东持股情况：包括饶陆华、袁继全、深圳市高新投集团有限公司等，均以人民币普通股形式持有。

重要事项进展

重大合同执行情况

• 宁夏明峰萌成建材有限公司合同：合同金额13,600万元，已通过法院调解解决。
• 云南江川翠峰水泥有限公司项目合同：金额8,840万元，因业主股东变更导致项目停工，现已签订补充协议，但尚未收到收益款。
• 四川科陆新能电气有限公司与东方电气集团：签订金额2,376万元的合同，其中1,188万元尚未履行。
• 国家电网招标项目：
  • 2012年第四批：中标金额8,381.75万元，除约911万元未履行。
  • 2014年第二批：中标金额22,288.20万元，除约585万元未履行。
  • 2014年第四批：中标金额19,354.17万元，已履行完毕。
  • 2015年第一批：中标金额31,941.66万元，已履行完毕。

股权激励计划

• 激励计划内容：
  • 股票期权与限制性股票激励计划，总计985.5万份，占公司股本总额2.48%。
  • 首次授予935.5万份，预留50万份。
• 授予与调整：
  • 2013年12月25日首次授予，其中股票期权数量由398.5万份调整为291.5万份。
  • 2014年11月10日授予预留部分，共18.5万份股票期权及14万股限制性股票。
• 回购注销：
  • 2014年4月16日，因未达到行权条件，回购注销90.25万份股票期权及128.7万股限制性股票。
  • 2015年12月15日，部分激励股份解锁，已行权股票期权数量为61.87万股。

2015年度非公开发行股票事项

• 非公开发行方案：
  • 原定发行不超过12,000万股，募集资金不超过307,800万元。
  • 调整后发行不超过14,420万股，募集资金为307,722.80万元。
• 2016年4月25日：调整为发行11,920万股，募集资金254,372.80万元。
• 进展：
  • 已获得中国证监会受理。
  • 已完成反馈意见回复。

2016年发行公司债券事项

• 拟发行公司债券：
  • 非公开发行不超过5亿元，债券期限不超过3年。
  • 公开发行不超过4.5亿元，债券期限不超过5年。
• 进展：
  • 正在积极推进中。

公司承诺履行情况

• 承诺内容：
  • 控股股东饶陆华承诺不与公司构成同业竞争。
  • 公司承诺不为激励对象提供财务资助。
  • 公司承诺在满足条件时进行现金分红，且分红比例不低于可分配利润的10%。
  • 公司承诺在债券偿付困难时采取相应措施。
• 履行情况：
  • 所有承诺正在履行。

2016年1-6月经营业绩预计

• 预计净利润：6,831.03万元至8,880.33万元，变动幅度为0%至30%。
• 业绩变动原因：
  • 智能用电和智能电网业务稳步增长。
  • 新能源业务、智慧工业及EPC电力工程开拓取得良好成效。

其他事项

• 未发生违规对外担保。
• 未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金。
• 接待调研情况：
  • 2016年1月14日，接受机构实地调研。

总结

科陆电子2016年第一季度业绩表现稳健，营业收入和净利润均实现增长，但扣除非经常性损益后的净利润大幅下降，经营活动现金流为负，主要因采购支出和保证金增加。公司持续推进重大合同执行，股权激励计划进展顺利，部分股份已行权或解锁。非公开发行股票和发行公司债券事项正在推进中，公司承诺履行情况良好，未发生违规行为。2016年上半年净利润预计为正值，主要得益于智能用电、新能源及智慧工业等业务的稳步增长。