2024-04-29-上交所-独立董事候选人声明与承诺（孙加锋）_3页_163kb

报告摘要

独立董事候选人声明与承诺总结

核心内容

本文档是独立董事候选人孙加锋对担任上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司第十届董事会独立董事的声明与承诺，内容涵盖其任职资格、独立性、不良记录、任职限制及履职承诺等方面，旨在确保其符合相关法律法规及交易所规定的要求，具备担任独立董事的条件。

主要观点

任职资格确认
孙加锋声明其具备担任独立董事所需的资格与能力，包括：
- 具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理等相关领域的工作经验；
- 已参加相关培训并取得证券交易所认可的培训证明材料；
- 通过公司第九届董事会提名委员会的资格审查；
- 符合《公司法》《独立董事管理办法》《公司章程》等多部法律法规及规章的要求。
独立性声明
孙加锋确认其与公司及其关联方无任何可能影响其独立性的关系，具体包括：
- 不在公司或其附属企业任职；
- 不直接或间接持有公司1%以上的股份；
- 不在持有公司5%以上股份的股东单位任职；
- 不与公司主要股东、实际控制人或其附属企业存在重大业务往来；
- 不为公司或其关联方提供财务、法律、咨询等服务；
- 近12个月内未出现上述任一情形；
- 不属于其他被交易所认定为不具备独立性的情形。
不良记录声明
孙加锋确认其无以下不良记录：
- 近36个月内未受到证监会行政处罚或司法机关刑事处罚；
- 未因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查；
- 近36个月内未被交易所公开谴责或三次以上通报批评；
- 不存在重大失信等不良记录；
- 不属于其他被认定为不具备任职资格的情形。
任职限制
孙加锋承诺：
- 在担任独立董事期间，不兼任其他境内上市公司独立董事，数量不超过3家；
- 在该公司连续任职不超过六年；
- 不是因连续两次未能亲自出席会议而被提议解除职务的前独立董事。
履职承诺
孙加锋承诺：
- 遵守相关法律法规及交易所业务规则；
- 接受交易所监管；
- 确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断；
- 不受公司主要股东、实际控制人或其他利害关系方的影响；
- 若任职后出现不符合任职资格的情形，将主动辞去职务。