2024-03-27-上交所科创板-独立董事候选人声明与承诺-王云霞_5页_5mb

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺总结

核心内容概述

本文档为南京茂莱光学科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人王云霞所作的声明与承诺，旨在确认其具备担任独立董事的资格，并保证其独立性及诚信记录，符合相关法律法规及上海证券交易所的要求。

主要观点

1. 任职资格确认
   王云霞声明其具备担任独立董事所需的资格，包括但不限于：

   • 五年以上法律、经济、会计、财务、管理等相关领域的工作经验；
   • 熟悉上市公司运作及相关法律法规；
   • 通过上海证券交易所认可的培训并取得相关证明。

2. 独立性声明
   王云霞明确表示其不属于以下可能影响独立性的范畴：

   • 在公司或其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
   • 持有公司股份1%以上或为前十大股东的自然人及其直系亲属；
   • 在持有公司5%以上股份的股东单位任职的人员及其直系亲属；
   • 在公司控股股东、实际控制人附属企业任职的人员及其直系亲属；
   • 与公司有重大业务往来的人员或在相关单位任职的人员；
   • 为公司提供财务、法律、咨询等服务的人员；
   • 最近12个月内曾具有上述情形之一的人员；
   • 其他被上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

3. 不良记录声明
   王云霞确认其无以下不良记录：

   • 最近36个月内受到证监会行政处罚或刑事处罚；
   • 因涉嫌证券期货犯罪被证监会或司法机关调查，尚未有结论；
   • 最近36个月内受到交易所公开谴责或三次以上通报批评；
   • 存在重大失信等不良记录；
   • 其他交易所认定的不良情形。

4. 任职限制声明

   • 王云霞在过去任职期间未因连续两次未能亲自出席董事会会议而被解除职务；
   • 目前兼任的境内上市公司独立董事数量不超过三家；
   • 在南京茂莱光学科技股份有限公司连续任职未超过六年。

5. 诚信与监管承诺

   • 王云霞承诺在担任独立董事期间遵守相关法律法规及交易所业务规则；
   • 接受上海证券交易所的监管；
   • 保证有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断；
   • 不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响；
   • 如出现不符合任职资格的情形，将主动辞去职务。

关键信息汇总

• 声明人：王云霞

• 提名公司：南京茂莱光学科技股份有限公司

• 声明内容：

  • 具备独立董事任职资格；
  • 无影响独立性的关系；
  • 无不良记录；
  • 任职限制符合规定；
  • 诚信承诺与监管遵守。

• 适用法规：

  • 《中华人民共和国公司法》
  • 《上市公司独立董事管理办法》
  • 上海证券交易所自律监管规则
  • 中共中央纪委、中共中央组织部相关通知
  • 中国人民银行、中国证监会等监管机构规定

• 声明有效性：

  • 已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查；
  • 符合《科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求；
  • 承诺声明内容真实、完整、准确，无虚假陈述。

总结

该声明为南京茂莱光学科技股份有限公司独立董事候选人王云霞的任职资格确认文件，全面涵盖了其任职资格、独立性、诚信记录及监管承诺。王云霞表明其符合各项法律法规和交易所规则，承诺在任期内独立履职，并接受监管。该文件是上市公司在选任独立董事过程中必须履行的程序性文件，体现了对独立董事职责的高度重视和对市场公平、透明的维护。