北京金融法院审判工作白皮书（2021-2024）_29页_16mb

北京金融法院审判工作白皮书总结（2021.3-2024.3）

核心内容概述

北京金融法院自2021年3月18日挂牌成立以来，始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，围绕国家金融战略，聚焦金融法治建设，推动金融司法机制创新，强化金融风险防控，服务实体经济高质量发展。通过构建专业化、高效化、创新化的审判体系，北京金融法院在金融民商事、行政及执行案件处理方面取得显著成效，同时注重典型案例的培育，以裁判规则引领金融治理，提升司法公信力与社会影响力。

主要观点与关键信息

一、北京金融法院基本情况

1. 扁平化机构设置

   • 设置7个内设部门，包括立案庭、审判庭、执行局等，实现高效管理。

2. 高素质人才聚集

   • 全院在编干警94人，员额法官35名，硕士以上学历占比高，博士占比37.14%。法院注重人才培养，挂牌“北京法院金融审判特色人才高地”。

3. 专业化案件结构

   • 管辖范围涵盖金融民商事、行政及执行案件，涉及银行、保险、证券、信托等多个领域，案件数量庞大，标的额超过8000亿元。

4. 案件类型广泛覆盖金融行业

   • 包括新类型案件，如首例保险机构破产重整案、银行间债券市场虚假陈述责任纠纷案等，具有规则创设意义。

5. 金融行政案件责任重大

   • 涉及国家金融监管全领域，案件数量多、层级高、政策性强，推动行政争议实质化解。

6. 金融执行案件标的额巨大

   • 执行案件数量达4054件，标的额高，强调“善意文明执行”理念，避免企业因执行而陷入困境。

7. 涉外、涉港澳台案件彰显国际影响力

   • 涉及31个国家和地区，涉及国际条约适用、独立保函止付、仲裁互惠原则等，体现我国金融司法的国际参与度。

二、体制机制创新推动金融高质量发展

1. 保民生：维护金融消费者权益

   • 创新“双轨双平台”机制，实现证券群体性纠纷高效化解，适用于5000余起案件，缩短庭审时间近50%。

2. 促发展：提升金融服务实体经济质效

   • 建立“优化营商环境工作室”，推动企业债务重整，保障8万余名职工就业，稳定230余万投资者预期。

3. 强监管：促进监管有效性

   • 强执行促强监管，提升行政处罚收缴率30个百分点；创新“向前一步”机制，推动非诉执行审查与执行程序高效衔接。

4. 防风险：维护金融安全稳定

   • 建立金融机构破产涉众风险隔离机制，有效化解涉众风险；推动金融纠纷诉源治理，诉前化解800余件虚假陈述纠纷。

三、典型案例培育与裁判规则引领

1. 市场化重整助力保险公司“涅槃重生”

   • 全国首例保险机构破产重整案，通过引入实体企业投资，实现企业全额清偿、员工全员承接，推动金融风险隔离机制建立。

2. 精准核算证券侵权纠纷投资者损失

   • 创新“多因子迁移同步对比法”，提高损失核算的科学性与合理性，保障中小投资者权益。

3. 合理界定金融消费者告知义务

   • 明确保险公司的询问应具体明确，投保人仅需对明确询问事项进行告知，为保险行业诚信经营提供司法支持。

4. 畅通“第一受益人”索赔通道

   • 明确“第一受益人”在保险标的全损时的法律地位，认可其直接索赔权利，推动保险业服务实体经济。

5. 有效厘定仲裁协议效力边界

   • 明确主合同仲裁条款不能当然适用于从合同，强调当事人真实意思表示，为仲裁制度完善提供参考。

6. 支持金融监管规制操纵市场行为

   • 依法支持证券监管机构对操纵市场的行为进行处罚，明确违法所得计算基准日，维护市场秩序。

7. 精确认定非法买卖外汇违法行为主体

   • 明确区分单位违法与个人违法，强调主观意愿与客观行为的统一，为外汇管理提供司法指引。

8. “活封活扣”为新能源企业纾困解难

   • 通过“活封活扣”执行方式，助力光伏企业恢复经营，实现“双赢多赢共赢”的社会效果。

工作成效与社会影响

• 北京金融法院受理案件数量达21925件，审结、执结案件20228件，案件类型覆盖广泛。
• 金融行政处罚非诉执行案件总标的额达105.14亿元，推动金融监管有效性提升。
• 金融纠纷诉源治理机制有效运行，诉前化解案件4000余件，调解成功标的额近15亿元。
• 八个典型案例入选国家级、省级评选，体现金融司法在规则创设、治理引领方面的重要作用。

专家评价与社会反响

• 各类专家对北京金融法院的创新机制与典型案例给予高度评价，认为其在司法实践与理论研究方面具有重要示范意义。
• 通过典型案例的发布，增强了公众对金融法治的信任，推动了金融行业规范发展。

结束语

北京金融法院将继续深化金融审判体制机制创新，以高质量金融司法服务国家金融战略实施，助力构建良好金融法治环境，推动金融高质量发展，为实现金融强国目标贡献力量。