商务部-走出去文件汇编（海外）-2018.3-42页-1mb

报告摘要

“走出去”业务文件汇编总结

核心内容概述

本文件汇编为2016年8月至2018年3月期间，由中华人民共和国商务部发布的一系列关于对外投资、对外承包工程、对外劳务合作以及监管和信用体系建设的重要政策文件。其核心内容围绕规范“走出去”业务，强化事中事后监管，推动对外投资与合作的健康发展，提升企业合规经营能力，防范风险，维护国家利益和企业权益。

主要观点与关键信息

一、监管机制与信用体系建设

“双随机一公开”监管机制
- 由商务部和省级商务主管部门实施，随机抽取检查对象和检查人员，确保监管的公正性和透明度。
- 检查内容包括境外投资、对外承包工程和对外劳务合作，涵盖企业合规、项目管理、人员安全等方面。
- 检查频率为每半年不少于1次，抽查比例分别为：境外企业1%、对外承包工程项目1%、对外劳务合作企业3%。
- 检查结果将通过系统公开，并可作为企业信用评价依据。
信用体系建设
- 28个部门联合发布指导意见，建立覆盖对外投资、承包工程、劳务合作、贸易和金融合作的信用记录体系。
- 对失信行为进行记录和公示，实施联合惩戒，包括限制信贷、保险、招投标等。
- 建立信用修复机制，保护企业合法权益。
风险防范与安全保障
- 建立安全风险评估机制，定期发布国别投资风险报告。
- 要求企业进行安全风险评估，制定应急预案，加强外派人员安全培训。
- 强化对高风险国家和地区投资的监管和指导。

二、对外投资管理

引导与规范境外投资方向
- 鼓励开展“一带一路”、国际产能合作、基础设施建设、农业合作、服务贸易等项目。
- 限制房地产、酒店、娱乐业、无具体实业的平台和基金等投资。
- 禁止涉及军事技术、禁止出口技术、赌博业等可能危害国家利益的投资。
统计与考核制度
- 修订《对外直接投资统计制度》，新增“境外主要矿产资源”、“主要国际产能合作领域”等统计内容。
- 建立统计考核机制，按百分制考核统计工作，包括统计基础、统计调查、统计服务等方面。
- 商务部负责全国对外投资统计考核，省级商务主管部门负责本地统计工作。
对外投资备案（核准）与报告制度
- 实行“备案为主、核准为辅”的管理模式，对特定项目仍需核准。
- 建立对外投资备案回执制度，备案信息需完整、准确，备案回执由系统统一编号。
- 对外投资备案后，需定期报告项目进展，并报送统计资料。
外汇与合规管理
- 对外投资需按规定办理外汇登记，使用“对外投资”监管方式代码2210进行海关申报。
- 境外投资企业需向境内金融机构申请信贷或信用保险，需提供备用金足额缴存证明。

三、对外承包工程管理

政策调整与资格审批取消
- 取消对外承包工程资格审批，改为备案管理。
- 对外承包工程备案由商务部或省级商务主管部门负责，特定项目仍需审批。
- 企业需通过“走出去”公共服务平台进行信息登记和项目备案。
备用金管理
- 境外承包工程企业需足额缴存备用金，标准为300万元人民币。
- 备用金可现金或银行保函形式缴存，保函有效期至少两年。
- 备用金由省级商务主管部门会同财政部门管理，企业需及时更新备用金状态。
安全与质量要求
- 要求企业建立工程质量和安全生产管理制度，定期进行安全培训。
- 对外承包工程单位需制定突发事件应急预案，发生突发事件需及时报告。
- 企业不得将工程项目分包给不具备资质的单位，不得转包或再分包。
法律责任
- 对违规企业实施罚款、暂停投标资格、吊销资质证书等处罚措施。
- 企业需与境外业主签订合同后，及时向驻外使馆报告。
- 企业违规使用备用金或未缴存备用金的，将受到相应处罚。

四、对外劳务合作管理

政策调整与管理加强
- 境外劳务合作企业需足额缴存备用金，否则将面临处罚甚至吊销经营资格。
- 对外劳务合作需加强培训，提高外派人员适应能力和合规意识。
- 鼓励通过正规渠道出国务工，打击非法中介，规范劳务市场。
劳务扶贫政策
- 推动对外劳务合作与扶贫结合，帮助贫困地区劳动力通过劳务输出实现脱贫。
- 每年对外派出劳务人员约50万，累计输出超850万人次，对扶贫有积极贡献。
信用与监督机制
- 建立对外劳务合作不良信用记录，对违规企业进行公告。
- 对外劳务合作纳入“双随机一公开”监管范围，实施随机抽查。
- 强调“谁派出、谁负责”原则，明确属地管理责任。

总结

本文件汇编系统梳理了“走出去”业务在对外投资、对外承包工程和对外劳务合作领域的政策框架，强调规范管理、风险防范、信用建设、事中事后监管等关键环节。通过“双随机一公开”机制和信用记录制度，推动企业合规经营，提升对外投资合作质量，同时强化对重点领域的监管力度，防范潜在风险，维护国家利益和企业权益。政策还注重服务与支持，如提高统计效率、优化审批流程、加强培训与安全教育，为企业“走出去”提供制度保障。

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