2017-832459-华澳能源-公开转让说明书（更正后）_207页_2mb

报告摘要

新疆华澳能源化工股份有限公司公开转让说明书总结

公司概况

新疆华澳能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）成立于2001年10月23日，2011年9月27日变更为股份有限公司。公司注册资本为18,000万元，主营业务涵盖石油醚、溶剂油、石脑油、液化石油气系列产品的开发、生产与销售，以及汽油、柴油、煤油的批发与仓储，油田技术服务，货物与技术进出口等。

股权结构

公司目前共有72名股东，无单一股东持股比例超过20%，股权较为分散。根据《公司法》及相关规定，公司不存在控股股东及实际控制人。各股东持股比例如下：

新疆华隆投资有限责任公司：18.18%
李曜：10.88%
新科澳石油天然气技术股份有限公司：9.09%
郭世清：6.40%
史燕芬：6.40%
罗俊平：3.36%
谭育娟：3.20%
郭棣：2.50%
常新林：1.24%
张戈：1.13%
其他股东持股比例均低于1.13%。

股份转让情况

公司股份转让及增资情况如下：

2001年：公司成立，注册资本为1,100万元，由克拉玛依锦华油品开发公司、克拉玛依华隆实业总公司、克拉玛依新科澳化工有限公司共同出资。
2004年：公司第一次增资，注册资本增至2,200万元。
2006年：公司第二次增资，注册资本增至4,400万元。
2007年：公司第三次增资，注册资本增至8,800万元。
2008年：克拉玛依锦华油品开发公司将其持有的2,476万元注册资本转让给自然人，其中包括李曜、郭世清、史燕芬、谭育娟、罗俊平等五人。
2009年：公司第四次股权转让，克拉玛依锦华油品开发公司将其全部股份转让给45名自然人，同时部分自然人股东将股份转让给其他自然人，以解除代持行为。
2011年：公司整体变更为股份有限公司。

重大事项提示

1. 宏观经济波动风险

公司产品广泛应用于基础化工、精密仪器制造及橡胶加工等行业，市场需求受宏观经济波动影响较大。若未来宏观经济剧烈波动，可能导致上游原料价格上涨和下游需求下降，从而影响公司业绩。

2. 原材料采购集中风险

公司主要原料天然气凝液向中石油新疆油田公司采购，存在采购集中的风险。尽管公司与中石油新疆油田公司签订长期战略合作协议，但若中石油调整产品结构或限产减产，可能影响公司原料供应，进而影响经营连续性和盈利能力。

3. 市场竞争加剧风险

公司主要产品如溶剂油、清洁燃料等市场需求较好，但行业内企业产能扩张较快，未来若竞争对手产能增加，可能导致产品价格下跌及毛利率下降，影响盈利能力。

4. 税收优惠政策变化风险

公司报告期内享受西部大开发税收优惠，企业所得税按15%征收。若国家政策变化，公司可能无法继续享受该优惠，从而影响经营业绩与现金流。

5. 税务政策变化风险

公司主要产品纳入消费税征税范围，需缴纳消费税。若未来税务政策有新的变化，可能对公司经营带来一定风险。

公司治理

公司设立有完善的股东大会、董事会及监事会制度，并严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》进行决策。公司及其控股股东、实际控制人无违法违规记录，与股东在机构、人员、业务、财务及资产等方面保持独立性。公司不存在能够实际支配公司行为的控股股东或实际控制人。

财务情况

公司财务报表已由中勤万信会计师事务所审计，审计意见为无保留意见。公司财务数据及经营情况符合相关会计政策与估计，财务指标稳健。公司无关联方资金占用或资产转移行为，且已采取措施防止此类行为发生。

关键信息

股票总量：18,000万股
每股面值：1.00元
股票种类：人民币普通股
股票代码与简称：未提供
挂牌日期：未提供

股东转让限制

根据《公司法》及《公司章程》规定，发起人及高管在公司成立或上市后1年内不得转让股份，且每年转让不得超过所持股份的25%。截至公开转让说明书签署日，公司股东可转让的股份数量如下（单位：股）：

新疆华隆投资有限责任公司：32,724,000
李曜：4,894,000
新科澳石油天然气技术股份有限公司：16,362,000
郭世清：2,879,100
史燕芬：2,879,100
罗俊平：1,513,675
谭育娟：1,442,075
郭棣：1,125,050
常新林：2,230,300
张戈：2,033,500
其他股东可转让股份数量均未超过其持股数。

总结

新疆华澳能源化工股份有限公司是一家主要从事石油加工及化工产品开发、生产与销售的公司，其股权结构较为分散，无控股股东及实际控制人。公司面临宏观经济波动、原材料采购集中、市场竞争加剧及税收政策变化等风险，但通过与中石油新疆油田公司的长期战略合作，确保了原料供应的稳定性。公司治理结构健全，财务状况良好，符合挂牌要求。

展开完整摘要