2017年-FSB全球金融稳定委员会_Proposed_governance_arrangements_for_the_unique_transaction_identifier_UTI_27页_599kb

总结：关于唯一交易标识符（UTI）的治理安排提案

核心内容

本文件是金融稳定委员会（FSB）就唯一交易标识符（UTI）的治理安排进行公众咨询的提案文件。UTI 是用于识别场外衍生品交易的唯一数据元素，有助于监管机构对交易数据进行一致的全球汇总，避免重复计数。该提案旨在通过公开咨询，收集各方意见，以确定符合关键标准的治理安排。

主要观点

1. UTI 的功能与重要性

• UTI 的主要目的是唯一标识单笔场外衍生品交易，确保监管机构能够准确汇总数据。
• UTI 由生成实体的法律实体标识符（LEI）和一个唯一值组成，结构上保证全球唯一性。
• UTI 的生成应满足报告时间要求，且生成实体不一定是报告实体。

2. 治理安排的背景

• 2014 年 FSB 发起场外衍生品数据汇总可行性研究，建议推动数据标准化与统一标识符（如 UTI 和 UPI）的建立。
• 2017 年 2 月，CPMI 和 IOSCO 发布了 UTI 技术指引，明确了 UTI 的使用条件、生命周期事件处理、生成责任等。
• FSB 成立了工作小组（GUUG）以提出符合功能需求和关键标准的 UTI 治理安排。

3. 治理安排的关键标准

FSB 提出了以下九项关键标准，用于评估 UTI 治理安排的适用性：

• 公共利益：治理应符合监管和公共利益需求。
• 简洁性：治理安排不应过于复杂或昂贵。
• 按需修改：只有在必要时才进行治理安排的修订。
• 协商修改过程：治理安排的修改应通过公开协商进行，确保透明度和利益相关方参与。
• 经济可持续性：治理安排应有助于 UTI 的长期经济可持续性。
• 开放获取：UTI 和其数据标准应免费、无限制地向监管机构和交易报告库（TRs）开放。
• 知识产权：UTI 数据标准不应受知识产权限制，应遵循开源原则。
• 利益冲突规避：UTI 的使用不应与服务提供商的其他服务捆绑。
• 适得其用：治理安排应能及时、高效地执行相关职能。

治理功能的划分

FSB 将 UTI 治理功能划分为三个主要领域：

领域 1：监督 UTI 数据标准

• 功能：监督和维护 UTI 数据标准的结构和格式，确保其技术适用性。
• 职责：包括将数据标准转化为技术规范，如 LEI 与唯一值的组合，以及在必要时进行格式更新。
• 治理主体：可由 CPMI 和 IOSCO、FSB 或其他监管机构承担，也可由国际标准化组织（如 ISO）承担。

领域 2：实施 UTI 技术指引

• 功能：包括技术指引的传播、信息请求处理、与利益相关方的沟通、合规性评估及协调工作。
• 职责：确保技术指引的实施，处理与 UTI 生成、使用及生命周期相关的操作问题。

领域 3：协调监管机构并更新技术指引

• 功能：包括制定技术指引的实施建议、监督全球范围内的实施情况、根据需要更新技术指引。
• 职责：确保技术指引在不同司法管辖区的一致应用，并与其他标准制定机构协调。

治理安排的提案

FSB 提出了四种治理安排选项：

1. 选项 A：由监管机构自行承担治理职能。
2. 选项 B：由 CPMI 和 IOSCO 或其设立的专门小组承担。
3. 选项 C：由 FSB 设立的技术委员会承担。
4. 选项 D：由国际标准化组织（如 ISO）承担。

关键信息

• UTI 技术指引已最终发布，但其治理安排仍需进一步确定。
• 治理安排应确保 UTI 的技术标准统一、实施高效、开放获取且不受商业利益影响。
• FSB 希望通过公开咨询，收集各方对治理安排的反馈，并据此形成最终建议。

下一步计划

• 咨询文件包含多个问题，供利益相关方反馈意见。
• GUUG 将在咨询结束后，基于收到的反馈，提出最终的 UTI 治理建议，并提交 FSB 审议。
• 预计在 2017 年底前完成最终建议的制定。

附件信息

• 附件 1：咨询问题列表。
• 附件 2：缩写词和定义。
• 附件 3：GUUG 成员名单。