2023-05-17-环球律师事务所-风险与合规管理指引（中国篇）（英）_17页_288kb

风险与合规管理在中国被视为企业可持续发展的基础，强调其对企业长期增长和社会责任的重要性。法律框架涵盖刑法、公司法、反不正当竞争法等多个法规，监管机构包括公安、检察院、市场监管总局、金融监管机构等，分别负责刑事、行政和金融领域的执法。企业义务包括建立合规结构、系统和问责机制，治理义务涉及董事和高管的监督责任。责任方面，企业、董事和高管可能面临民事、行政或刑事责任，视合规缺失导致的影响而定。合规辩护可通过公司合规系统减轻刑事或行政责任，近期案例如滴滴被巨额罚款突显合规失败的后果。数字化转型涉及网络安全、数据保护、区块链和AI治理，需遵守相关法律和标准，如数据安全评估和个人信息保护要求。更新趋势包括新法规出台（如数据出境评估、AI伦理指南）和合规改革试点，强化企业对合规管理的需求。总体上，合规管理日益成为企业核心战略，政府和国有企业也纳入相关义务，推动数字化合规框架的发展。