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年度利益声明总结 (EBA DC 104)

核心内容概述

本文件为欧洲银行管理局（EBA）要求其工作人员签署的年度利益声明表，旨在确保员工在履行职责时保持独立性，避免利益冲突。该声明表是根据《工作人员规章》第11a条、EBA的《工作人员道德规则》（EBA DC 064）以及《独立性与决策过程政策》（EBA DC 104）制定的，用于明确员工的个人利益，并在存在潜在利益冲突时及时通知任命机构。

主要观点

• 利益声明的必要性：员工必须签署此声明，以确认其已阅读并理解相关法规和政策，并意识到自身在履行职责时可能存在的利益冲突。
• 声明内容：包括员工当前的财务资产（附录1）和潜在或实际的利益冲突来源（附录2）。
• 责任义务：
  • 员工不得在履行职责时处理与其有个人利益相关的事务。
  • 若涉及此类事务，员工需立即通知任命机构。
  • 员工不得持有或获取可能影响其独立性的经济利益，尤其是与EBA有关联的机构的股份、债券等。
• 声明范围：员工需声明过去两年内持有的所有相关经济利益，即使当前已不再持有。
• 额外要求：在处理某些金融工具时，可能需要事先审批或通知，这属于伦理指南的额外义务。
• 无利益冲突声明：签署人明确表示没有需要声明的实际或潜在利益冲突。

关键信息

附录1：财务资产清单

• 内容要求：需列出所有符合《冲突利益政策》第1.3(a)条定义的财务资产，包括但不限于：
  • 证券名称或ISIN
  • 获得日期
  • 持有数量或面值
• 声明内容：签署人表示其当前没有符合该定义的财务资产。
• 签名信息：
  • 姓名：Piers Haben
  • 日期：31/01/2018
  • 签名：a signed

附录2：利益冲突来源

• 声明内容：签署人表示无实际或潜在的利益冲突。
• 冲突类型：
  • 身份：[1] 雇佣关系（包括SNE或无薪休假）
  • 其他类型：成员资格、咨询工作、知识产权、其他成员身份等
• 声明细节：
  • 时间段：过去或现在
  • 涉及事务：需说明员工在履行职责过程中可能涉及的事务及其可能影响独立性的原因
  • 原因：签署人表示无影响独立性的原因

附加信息

• 签署人：Piers Haben
• 签署日期：31/01/2018
• 签名：a signed
• 注意事项：
  • 员工需每年提交一份新的声明表。
  • 声明表需提交至EBA的伦理官员。
  • 若有利益冲突，员工需及时通知任命机构。

结论

该年度利益声明表是EBA工作人员必须履行的一项伦理义务，确保其在工作过程中保持独立性和公正性。签署人Piers Haben确认其没有符合定义的财务资产或利益冲突，并已按照要求完成附录1和附录2的填写。此声明有助于维护EBA的公信力和决策透明度。