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年度利益声明总结（EBA DC 104 附录 II）

核心内容

本文件为欧洲银行管理局（EBA）要求工作人员签署的年度利益声明表，旨在确保员工在履行职责时不会因个人利益而影响其独立性和决策公正性。该声明表涵盖《工作人员条例》第11a条、EBA工作人员伦理规则（EBA DC 064）以及EBA关于独立性和决策过程以避免利益冲突的政策（EBA DC 104）。

主要观点

1. 声明义务：员工必须签署该声明，以确认其已阅读并理解相关法规和政策。
2. 利益冲突的定义：
   • 员工不得在履行职责时处理与自己有直接或间接个人利益相关的事务，特别是家庭和财务利益。
   • 若员工需处理此类事务，必须立即通知任命主管，并可能被解除相关责任。
   • 员工不得持有或获得任何可能影响其独立性的经济利益，包括与EBA有业务往来或受其监管的实体的股份、债券等。
3. 声明内容：
   • 员工需声明其当前的财务资产（见附录1）。
   • 若存在利益冲突，需列出实际或潜在冲突的来源（见附录2）。
4. 附加义务：
   • 员工需在处理任何可能涉及个人利益的事务时，提前获得批准或进行通知。
   • 员工应每年重新填写并签署该声明，以确保持续符合伦理和合规要求。

关键信息

附录1：财务资产清单

• 员工需列出所有符合《利益冲突政策》第1.3(a)条定义的财务资产，包括但不限于：
  • 股票、债券、基金等。
• 声明内容：员工声明其目前没有符合定义的财务资产。
• 填写要求：
  • 需要提供资产名称/ISIN、取得日期、数量或面值。
  • 可根据需要添加额外行。

附录2：利益冲突来源清单

• 员工需声明过去五年内可能产生实际或潜在利益冲突的活动。
• 声明内容：员工声明其没有需要申报的利益冲突来源。
• 填写要求：
  • 需要说明冲突类型（如会员资格、雇佣、咨询等）。
  • 需要注明时间范围（过去或现在）。
  • 需要描述事务的性质及处理程序。
  • 需要说明为何该事务可能影响员工的独立性。

填写信息

• 姓名：$P \cdot {H1} + H{A}_{2}{lK}$

• 日期：31.1.18

• 签名：signcd

• 附件1签名信息：

  • 姓名：P411#AL1K
  • 日期：31.1.18
  • 签名：O#n#ed

• 附件2签名信息：

  • 姓名：PHiHAlIeK
  • 日期：31.1.18
  • 签名：digued

附加说明

• 员工应将签署后的副本提交给EBA的伦理官员。
• 该声明表需每年重新填写并签署。
• 任何涉及财务工具的交易，均需遵循伦理指南，可能需要事先批准或通知。