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年度利益冲突声明总结（EBA DC 104 附件 II）

核心内容概述

本文件为欧洲银行管理局（EBA）要求其工作人员签署的年度利益冲突声明，旨在确保员工在履行职责时保持独立性，避免因个人利益而影响决策公正性。声明包括对《工作人员规章》第11a条、EBA工作人员道德规则（EBA DC 064）以及EBA独立性与决策过程政策（冲突利益政策，EBA DC 104）的确认。

主要观点

• 声明义务：员工必须签署此声明以确认其已阅读并理解相关规章制度，同时声明其当前利益及可能存在的利益冲突。
• 利益冲突定义：根据EBA冲突利益政策，员工需申报任何可能影响其独立性的经济利益，包括在EBA监管范围内的金融机构或其子公司中持有股份、债券等。
• 申报范围：员工需申报过去两年内（即申报年份及前一年）所持有的所有经济利益，即使当前已不再持有。
• 冲突类型：员工需申报可能造成实际或潜在利益冲突的活动，包括当前或过去的职位、雇佣关系等。
• 申报细节要求：需详细说明涉及的利益冲突类型、相关机构的名称、性质及员工的角色。
• 独立性保障：员工在发现自身存在利益冲突时，必须及时通知任命机构（Appointing Authority），并可能被要求回避相关事务。

关键信息

• 签署人：Andrea Enria
• 签署日期：2018年3月23日
• 签署状态：已签署
• 声明内容：
  • 确认已阅读并理解《工作人员规章》第11a条、EBA工作人员道德规则（EBA DC 064）及冲突利益政策（EBA DC 104）。
  • 申报当前无符合定义的经济利益（即EBA监管范围内的金融机构或其子公司）。
  • 申报当前与Banca d'Italia的雇佣关系，自1988年起至今，且在担任EBA主席期间处于商务休假状态，不领取薪酬。
• 冲突类型：选择“就业（包括SNE或非薪金休假）”作为冲突类型。
• 冲突原因：由于EBA的决策机制由国家监管机构（包括Banca d'Italia）的负责人组成，Andrea Enria在担任EBA主席期间与Banca d'Italia存在潜在利益冲突。

申报与提交要求

• 附件1：需填写当前持有的所有符合定义的经济利益（如股票、债券等），若无则声明“无”。
• 附件2：需列出可能造成利益冲突的活动，包括当前或过去的职位、雇佣关系等。
• 提交方式：签署后的声明需提交至EBA的伦理官员（Ethics Officer）。
• 更新频率：每年需重新填写并签署该声明。

总结

该声明强调了EBA工作人员在履行职责时必须保持独立性，并对可能影响独立性的利益冲突进行申报。Andrea Enria在声明中确认其无符合定义的经济利益，但因与EBA决策机构有直接关联，需申报其在Banca d'Italia的雇佣历史。声明内容符合EBA对工作人员道德与独立性的严格要求，确保在决策过程中不出现利益冲突。