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年度利益冲突声明总结 (EBA DC 104)

核心内容

本文件为欧洲银行管理局（EBA）要求员工签署的年度利益冲突声明，旨在确保员工在履行职责时保持独立性，并避免因个人利益而影响其决策的公正性。声明涉及《工作人员条例》第11a条、EBA的工作人员道德规则（EBA DC 064）以及EBA关于独立性和决策过程的利益冲突政策（EBA DC 104）。

主要观点

1. 声明义务
   员工需签署此声明以确认已阅读并理解相关法规和政策，并明确其在履行职责时应避免利益冲突的义务。

2. 利益冲突的定义
   根据《工作人员条例》第11a条，员工不得处理与其有直接或间接个人利益相关的事宜，尤其是涉及家庭和财务利益的事项。

3. 声明内容

   • 员工需列出其当前持有的所有符合定义的经济利益（如股票、债券、投资等），并附上可能产生利益冲突的来源。
   • 声明需涵盖过去两年内持有的所有相关利益，即使已不再持有。
   • 员工需在涉及利益冲突的事项上及时通知任命机构。

4. 利益冲突的类型
   声明需根据具体类型进行填写，包括但不限于：

   • 与某机构有利益关系的成员身份
   • 就业（包括非全职或无薪休假）
   • 咨询工作
   • 知识产权
   • 其他成员身份
   • 其他

5. 独立性保障
   员工应确保其在处理任何可能影响独立性的事项时，主动告知任命机构，并在必要时接受相关措施，如被解除该事项的职责。

关键信息

• 签署人信息
  姓名：Isabelle Vaillant
  日期：5.2.18
  签名：已签署

• 财务资产声明（Annex 1）
  声明中提到，Isabelle Vaillant 不持有任何符合EBA利益冲突政策第1.3(a)条定义的财务资产。

• 利益冲突来源声明（Annex 2）

  • 冲突类型：就业（包括非全职或无薪休假）
  • 相关机构：Banque de France
  • 时间范围：自2011年起至今（2018年）
  • 说明：Isabelle Vaillant 的前雇主是EBA董事会成员，但她与该机构没有其他关系或职责，仅保留选择性返回的权利。
  • 独立性影响原因：由于其前雇主是EBA董事会成员，可能在某些决策过程中影响其独立性。

其他重要信息

• 补充义务
  除了声明外，员工在涉及金融工具交易时，还需遵守EBA的道德指南，包括提前审批和及时通知的义务。

• 提交要求

  • 员工需将签署后的声明副本提交给EBA的道德官员。
  • 每年需重新填写并签署该声明。
  • 员工需同时填写并签署附表1和附表2。

• 附件说明

  • 附件1：用于列出符合定义的财务资产。
  • 附件2：用于声明可能或实际存在的利益冲突来源。

总结

该声明是EBA确保其工作人员在执行任务时保持独立性和公正性的重要工具。Isabelle Vaillant 在声明中表明其没有符合定义的财务资产，但其前雇主为EBA董事会成员，因此存在潜在的利益冲突。她需在涉及相关决策时主动告知任命机构，以确保其独立性不受影响。