2022-04-26-港交所-广发证券_年报_2021_431页_4mb

2021年度报告总结

核心内容概览

本年度报告为广发证券股份有限公司（简称“广发证券”）2021年度的财务与经营情况总结。报告内容涵盖公司基本信息、主要会计数据、管理层分析、公司治理、环境和社会责任、重要事项、股份变动及股东情况、优先股与债券相关情况等内容。报告中还提及了公司的重要业务资格和子公司情况，并对潜在风险进行了提示。

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主要观点与关键信息

1. 重要提示

• 公司董事会、监事会及高管保证报告内容的真实、准确和完整。
• 年度财务报告依据国际财务报告准则编制，已由安永会计师事务所审计并出具标准无保留意见。
• 报告数据单位为人民币，除非另有说明。
• 本报告中涉及的未来计划为前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺。

2. 利润分配预案

• 公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。

3. 风险提示

• 公司面临多种风险，包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、合规风险、操作风险、信息技术风险和声誉风险。
• 公司已建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，以确保稳健经营。

4. 公司简介

• 公司名称：广发证券股份有限公司
• 股票简称：广发证券
• 股票代码：000776（深交所）；1776（香港联交所）
• 法定代表人：林传辉
• 总经理：林传辉
• 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
• 注册资本：人民币7621087664元
• 净资本：人民币66166929489.73元

5. 联系人与联系方式

• 董事会秘书/证券事务代表：徐佑军
• 联系地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦59楼
• 电话：020-87550265 / 020-87550565
• 传真：020-87554163
• 邮箱：xuyj@gf.com.cn
• 客户服务热线：95575

6. 信息披露及备置地点

• 披露网站：
  • A股：www.szse.cn
  • H股：www.hkexnews.hk
• 媒体披露：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
• 报告备置地点：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦51楼

7. 主要业务资格

• 广发证券及子公司在多个领域取得了广泛且重要的业务资格，涵盖证券、基金、期货、投资、资产管理、QDII、RQFII、ETF流动性服务、股票期权、信用衍生品、商品互换等。
• 公司于2021年新增了科创板转融券市场化约定申报业务资格、北交所会员资格、虚拟头寸类QFII模式试点资格及上证e互动平台信息转载许可证。

8. 公司历史沿革

• 1991年4月9日，广东发展银行设立证券业务部。
• 1993年5月21日，证券业务部正式成立。
• 1994年1月25日，改制为广东广发证券公司。
• 2001年7月25日，改制为股份有限公司并更名为“广发证券股份有限公司”。
• 2010年2月12日，完成反向收购延边公路建设股份有限公司，成为深交所上市公司。

9. 主要股本增加事件

• 公司注册资本从1993年的1000万元逐步增至2021年的762.1087664亿元。
• 2015年4月10日，公司在香港联交所主板挂牌交易。
• 2015年12月，通过资本公积转增股本，注册资本增至591.9291464亿元。

10. 子公司及参股公司

• 境内主要控股子公司：

  • 广发基金（持股54.53%）
  • 广发期货（100%持股）
  • 广发信德（100%持股）
  • 广发乾和（100%持股）
  • 广发资管（100%持股）
  • 广发融资租赁（100%持股）
  • 易方达基金（持股22.65%）
  • 广东股权中心（持股12.02%）
  • 中证信用增进股份有限公司（持股4.36%）
  • 中证机构间报价系统股份有限公司（持股2.65%）

• 境外主要控股子公司：

  • 广发控股香港（100%持股）
  • 广发经纪（香港）、广发融资（香港）、广发资管（香港）、广发全球资本、广发投资（香港）等均隶属于广发控股香港。
  • 广发加拿大控股有限公司及其子公司（广发证券（加拿大）有限公司、广发资产管理（加拿大）有限公司）。

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结构与内容摘要

1. 目录

• 重要提示
• 释义
• 第一节 公司简介
• 第二节 主要会计数据和财务指标
• 第三节 董事长致辞
• 第四节 董事会报告
• 第五节 管理层讨论与分析
• 第六节 公司治理
• 第七节 环境和社会责任
• 第八节 重要事项
• 第九节 股份变动及股东情况
• 第十节 优先股相关情况
• 第十一节 债券相关情况
• 備查文件目錄
• 附件：独立审计师报告、合并财务报表及附註

2. 释义项

• 报告期：指2021年度（2021年1月1日至2021年12月31日）
• 融资融券：指公司向客户出借资金或证券的经营活动。
• 股指期货：以股票价格指数为标的物的金融期货合约。
• 股票质押式回购：符合条件的客户以股票为质押物融资的交易。
• 约定购回式证券交易：客户约定价格卖出证券，并约定未来购回的交易。
• QDII：合格境内机构投资者。
• QFII：合格境外机构投资者。
• RQFII：人民币合格境外机构投资者。
• ETF：交易型开放式指数基金。
• FICC：固定收益证券、货币及商品期货。
• ISDA协议：国际掉期与衍生品协会提供的标准协议文本。
• GMRA协议：全球回购主协议。
• MSCI指数：摩根士丹利资本国际公司编制的指数。
• VaR：风险价值。
• A股：每股面值人民币1.00元的内资股。
• H股：每股面值人民币1.00元的外资股，于港交所上市。

3. 公司组织架构

• 公司设有多个境内分公司，如深圳、上海、河北、山东、湖北、广州、江苏、成都、浙江、东莞、海南、辽宁、广西、山西、安徽、江西等。
• 公司还拥有多个子公司，包括广发基金、广发期货、广发信德、广发乾和、广发资管、广发融资租赁等。

4. 公司治理

• 报告中提及了公司治理结构，包括董事会、监事会及高管的职责与管理机制。
• 公司在合规、风险管理及内部控制方面持续优化，确保稳健运营。

5. 环境与社会责任

• 报告中列出了公司在环境和社会责任方面的相关举措，但未提供详细内容。

6. 重要事项

• 包括公司重大交易、战略合作、法律纠纷、监管事项等，具体信息详见第五节“管理层讨论与分析”。

7. 股份变动与股东情况

• 报告中列出了股份变动及股东信息，包括股份登记、分红派息、股权结构等。

8. 优先股与债券相关情况

• 报告中包含优先股及债券相关信息，但未详细展开。

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总结

本年度报告全面展示了广发证券在2021年的经营状况、财务表现及公司治理情况。公司已获得广泛的业务资格，涵盖证券、基金、期货、投资、资产管理、QDII、RQFII、ETF流动性服务、股票期权、信用衍生品、商品互换等多个领域。同时，公司对潜在风险进行了充分提示，并采取了相应的内部控制与风险管理措施。此外，公司注册资本持续增长，通过多轮增资及股权结构调整，进一步扩大了业务规模与市场影响力。报告内容结构清晰，信息详实，为投资者提供了全面的公司信息及业务动态。