2016-03-30-上交所-兴业证券股份有限公司2015年年度报告_200页_2mb
报告摘要
兴业证券2015年年度报告总结
公司基本信息
- 公司代码：601377
- 公司简称：兴业证券
- 公司全称：兴业证券股份有限公司
- 法定代表人：兰荣
- 公司总裁：刘志辉
- 注册资本：52亿元
- 净资本：143.07亿元（2015年末）
- 公司网址：http://www.xyzq.com.cn
- 联系人和联系方式：
- 董事会秘书：陈德富，电话：0591-38507869，邮箱：chendf@xyzq.com.cn
- 证券事务代表：梁文忠，电话：021-38565565，邮箱：liangwz@xyzq.com.cn
股票信息
- 股票种类：A股
- 股票上市交易所：上海证券交易所
- 股票简称：兴业证券
- 股票代码：601377
利润分配预案
- 公司以总股本6,696,671,674股为基数，每10股派发现金红利1元（含税），共计派发现金红利669,667,167.40元，占2015年归属于上市公司股东净利润的16.07%。
- 本次分配后剩余未分配利润4,109,011,558.40元转入下一年度。
- 利润分配方案将提交股东大会审议，最终以股权登记日总股本扣除已回购股份数为基数执行。
业务资格与子公司
业务资格
- 公司拥有38项证券业务资格，包括证券经纪、证券投资咨询、融资融券、证券自营业务、资产管理、基金代销、互联网证券等。
- 获得上海证券交易所股票期权交易参与人资格。
子公司情况
- 境内控股子公司：6家，包括兴业全球基金管理有限公司、兴证期货有限公司、福州兴证物业管理有限公司、兴业创新资本管理有限公司、兴证证券资产管理有限公司、兴证投资管理有限公司。
- 境外控股子公司：1家，兴证（香港）金融控股有限公司。
- 分公司：33家（含筹），覆盖全国多个省市。
- 证券营业部：65家，其中部分营业部已升级为分公司。
财务状况与指标
主要会计数据
| 项目 |
2015年（元） |
2014年（元） |
增减幅度（%） |
2013年（元） |
| 营业收入 |
11,540,612,657.75 |
5,609,064,896.32 |
105.75 |
3,099,526,553.02 |
| 归属于母公司股东的净利润 |
4,167,150,649.35 |
1,781,589,789.14 |
133.90 |
669,769,790.41 |
| 扣除非经常性损益的净利润 |
4,133,158,788.81 |
1,748,591,347.64 |
136.37 |
634,431,324.78 |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
-1,388,795,437.74 |
2,777,475,920.53 |
-150.00 |
-5,088,009,967.54 |
| 资产总额 |
113,818,052,744.62 |
73,487,540,375.97 |
54.88 |
36,292,535,603.37 |
| 负债总额 |
94,529,977,039.12 |
58,261,807,181.61 |
62.25 |
22,859,048,092.08 |
| 归属于母公司股东的权益 |
18,515,376,804.67 |
14,682,646,505.66 |
26.10 |
13,004,923,190.82 |
| 所有者权益总额 |
19,288,075,705.50 |
15,225,733,194.36 |
26.68 |
13,433,487,511.29 |
主要财务指标
| 指标 |
2015年 |
2014年 |
增减幅度（%） |
2013年 |
| 基本每股收益（元/股） |
0.80 |
0.34 |
135.29 |
0.14 |
| 稀释每股收益（元/股） |
0.80 |
0.34 |
135.29 |
0.14 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） |
0.79 |
0.34 |
132.35 |
0.13 |
| 加权平均净资产收益率（%） |
25.32 |
12.88 |
增加12.44个百分点 |
5.84 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） |
25.11 |
12.64 |
增加12.47个百分点 |
5.54 |
风险控制指标
- 净资本/各项风险准备之和：594.86%（2015年末）
- 净资本/净资产：84.08%（2015年末）
- 净资本/负债：25.94%（2015年末）
- 净资产/负债：30.85%（2015年末）
- 流动性覆盖率：230.24%
- 净稳定资金率：148.37%
非经常性损益项目
| 非经常性损益项目 |
2015年金额（元） |
2014年金额（元） |
2013年金额（元） |
| 非流动资产处置损益 |
-51,015.89 |
-705,678.50 |
-353,779.53 |
| 政府补助 |
75,940,188.81 |
59,623,612.81 |
48,212,103.43 |
| 应收款项减值准备转回 |
5,625,000.00 |
- |
1,000,000.00 |
| 其他营业外收入和支出 |
-22,370,659.80 |
-8,717,268.62 |
6,298,105.91 |
| 少数股东权益影响额 |
-11,012,985.38 |
-4,326,900.07 |
-5,544,900.13 |
| 所得税影响额 |
-14,138,667.20 |
-12,875,324.12 |
-14,273,064.05 |
| 合计 |
33,991,860.54 |
32,998,441.50 |
35,338,465.63 |
采用公允价值计量的项目
| 项目 |
期初余额（元） |
期末余额（元） |
当期变动（元） |
对当期利润的影响金额（元） |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 |
13,099,782,512.07 |
23,484,193,093.30 |
10,384,410,581.23 |
2,710,851,418.55 |
| 可供出售金融资产 |
3,941,333,193.00 |
12,641,049,819.94 |
8,699,716,626.94 |
426,493,604.71 |
| 衍生金融工具 |
153,609.86 |
-8,755,343.87 |
-8,908,953.73 |
363,683,114.28 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 |
765,927,001.50 |
1,124,473,123.51 |
358,546,122.01 |
-498,410,812.86 |
| 合计 |
- |
- |
- |
3,002,617,324.68 |
公司治理与合规
- 公司董事会、监事会及高级管理人员保证年度报告内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
- 德勤华永会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。
- 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
- 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
- 公司已在报告中详细描述可能面对的风险，并提示投资者注意投资风险。
公司组织架构
- 公司总部设有23个职能部门，涵盖私人财富管理、投资银行、机构客户、场外业务、资产托管、网络金融等。
- 截至2015年底，公司设立33家境内分公司（含筹）、6家境内控股子公司、1家境外控股子公司。
重要事项
- 报告期内，公司未发生重大风险事项。
- 公司在2015年获得上海证券交易所股票期权交易参与人资格。
- 公司持续进行股份回购，但利润分配方案暂不考虑回购股份的影响。
会计准则差异
- 公司未采用国际会计准则或境外会计准则，财务报告基于中国会计准则编制。
分季度财务数据
| 季度 |
营业收入（元） |
归属于上市公司股东的净利润（元） |
扣除非经常性损益后的净利润（元） |
经营活动产生的现金流量净额（元） |
| 第一季度 |
2,741,970,471.26 |
1,073,189,874.56 |
1,068,407,857.39 |
-2,954,905,857.30 |
| 第二季度 |
4,366,515,451.42 |
1,884,565,562.69 |
1,849,509,206.63 |
19,800,545,428.88 |
| 第三季度 |
1,877,136,177.49 |
561,244,652.84 |
550,029,936.00 |
-2,325,888,005.30 |
| 第四季度 |
2,554,990,557.58 |
648,150,559.26 |
665,211,788.79 |
-15,908,547,004.02 |
其他财务数据
| 项目 |
2015年12月31日（元） |
2014年12月31日（元） |
增减幅度（%） |
| 货币资金 |
31,119,198,071.79 |
18,642,241,990.57 |
66.93% |
| 结算备付金 |
9,466,412,384.51 |
6,566,972,550.48 |
44.15% |
| 融出资金 |
16,781,119,288.44 |
14,200,924,346.56 |
18.17% |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 |
23,484,193,093.30 |
13,099,782,512.07 |
79.27% |
| 可供出售金融资产 |
13,758,205,919.94 |
4,373,471,293.00 |
214.58% |
| 代理买卖证券款 |
34,683,337,681.48 |
21,658,822,718.93 |
60.13% |
| 应付职工薪酬 |
3,132,244,951.73 |
1,544,916,794.57 |
102.75% |
| 应交税费 |
923,833,692.87 |
632,901,279.32 |
45.97% |
| 应付款项 |
1,162,867,766.06 |
612,188,750.01 |
89.95% |
| 应付利息 |
865,808,568.67 |
380,888,060.62 |
127.31% |
| 递延所得税负债 |
29,733,741.41 |
15,425,827.09 |
92.75% |
| 其他负债 |
1,122,134,335.24 |
735,591,630.55 |
52.55% |
保荐机构与审计机构
- 保荐机构：国金证券股份有限公司
- 签字保荐代表人：苏锡宝、傅志锋
- 持续督导期间：2016年1月18日-2017年12月31日
- 审计机构：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
- 签字会计师：陶坚、宫明亮
- 办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
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