2024-12-08-联合国贸易发展委员-联合国贸易发展委员会-投资者与国家争端解决案件的事实与数据（英）_11页_293kb

国际投资协定下的投资者-国家争端解决现状分析 (2024年11月)

关键数据与趋势

• 案件增长剧烈：过去十年间，基于条约的ISDS案件数量超过翻倍。截至2023年，共有1332个ISDS案件，较2013年的少于600个显著增加（2023年新增60个案件）。

• 争议所在：发达国家投资者发起多数案件（约75%），主要针对发展中国家（占总数62%）。争议最多国家榜单前三名为阿根廷（65个案件）、委内瑞拉（64个案件）和西班牙（56个案件），而投资者多来自美国、荷兰和英国。

• 涉及行业与领域：最常见的经济活动是能源供应、石油/天然气与煤炭采掘业、制造业、建筑业和金融服务，其中能源与采掘业占比约三分之一。

• 争议核心：超过20%的案件与化石能源相关，未来与可再生能源相关的ISDS案件数量持续增长，与可持续能源转型息息相关。

• 争端常被诉诸的IIIIA条款：原告最常见地援引“公平与公正待遇”(FET)条款和“间接征收”条款，其中FET也是裁判机构最常认定违反的条款。

ISDS的争议结果与赔偿金额

• 裁决周期与结果：2023年投资者提出至少49项实质性的案件决定结果或进行了和解，多数案件判决由投资者获胜（占结论案件28%）或在仲裁中和解（18%），平局或部分胜诉也较为常见。

• 赔偿范围与金额：平均而言，原告索偿约11亿美元，被批准的赔偿约3.85亿美元（成功索赔案件）。高额案件如石油公司尤科斯相关争端曾引发500亿美元索赔（暂时最高索赔记录）。但除去极端案例，平均索偿金额降至约7.53亿美元，赔偿约1,940万美元。

常用的仲裁规则与机构

• 大多数ISDS案件（约61%）通过国际投资争端解决中心（ICSID）程序进行管理，依赖ICSID公约或附加设施规则。

• 不使用的机构方式：例如常采用联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL）、斯德哥尔摩商会（SCC）或国际商会（ICC）规则管理的仲裁。

结语

这份报告综合指出，ISDS机制已发展成一套复杂且动态的体系，对投资条约、国家立法以及跨国经济活动产生了深远影响，尤其在应对能源与环境政策变革带来的投资争议方面。