2021-11-17-科尔尼-Now_more_than_ever,_technical_compliance_is_a_top_item_on_the_executive_agenda_14页_1mb

技术合规性的重要性与实施建议

背景

随着法规日益严格，技术合规已成为企业高管的重要议程。行业面临“合规浪潮”，包括技术、环境、数据隐私等多方面挑战。

方法与框架

1. 全方位视角（360° Coverage）

   • 领先企业需同时在预防性和应对性合规领域表现出色。

2. 组织与文化

   • 嵌入合规文化，建立独立且中立的合规组织。
   • 技术合规专家需具备产品和法规知识，并直接向董事会报告。

3. 流程与能力

   • 将合规要求融入开发全流程，从需求定义到产品发布。
   • 使用自动化工具和同行评审确保早期合规。
   • 建立结构化数据库，用于管理软件版本和合规相关信息。

4. 技术与法律支持

   • 专家需要深入了解产品、技术标准、法规及政策要求。
   • 提供配套工具，支持分析、溯源和测试。

5. 风险管理

   • 通过四个步骤进行风险评估：风险范围界定、识别、评估及优先级划分。
   • 实施针对性措施，并长期监控和调整。

6. 审计与透明度

   • 设立合规审计体系，通过“双人审查”原则打造透明流程。
   • 提供数据管理系统，保证过程可审计。

工具与流程

• 技术合规工具
  • 开发标准化的数据管理工具，支持软件分析和测试。
  • 提供合规历史记录的追踪透明度，提高结果准确性与可重复性。

监控与应对

• 监控制度

  • 实施由监管机构任命的监控人，协助完善合规系统。
  • 持续跟踪整改措施，确保可持续改进。

• 监控行动计划（MPA）

  • 制定明确的改进路径，并与专家合作确保技术合规的执行力。
  • 跟踪实施效果，抵御监管风险。

总结

• 技术合规不仅仅是制度安排，是文化嵌入和执行保障的综合。
• 通过Kearney框架，企业能实现合规管理结构化、工具化、风险可量化，实现高效率和未来适应力。