2023-03-29-上交所-中国银河_2022年年度报告_398页_18mb

报告摘要

中国银河证券股份有限公司2022年度报告总结

核心内容概览

中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在2022年面对复杂严峻的国际形势和激烈波动的市场环境，持续优化业务结构，强化风险控制，并在多个业务领域取得进展。公司于2022年12月31日报告期末，注册资本为10,137,258,757.00元，净资本为79,078,332,752.04元，总资产达6,252.16亿元，净资产为1,026.13亿元。

公司2022年实现营业收入336.42亿元，归属于母公司股东的净利润为77.61亿元。公司拟派发现金股利人民币2,331,574,325.48元，以每10股派发2.30元（含税）的标准进行分配，总股本为10,137,279,676股。公司还拥有多项业务资格，涵盖证券经纪、投资银行、基金代销、资产管理、国际业务等多个领域。

主要观点与关键信息

1. 公司治理与合规

公司董事会、监事会及高级管理人员保证年度报告的真实、准确、完整。
财务报告经安永华明和安永会计师事务所审计，出具了标准无保留意见。
公司未出现控股股东及其他关联方非经营性占用资金、违反规定决策程序对外提供担保、或半数以上董事无法保证报告真实性的现象。

2. 业务发展

财富管理业务：公司持续优化零售经纪及财富管理组织架构，客户总数超过1,400万户，新开户数110.84万户，2022年末客户托管证券总市值达3.90万亿元。公司获得个人养老金基金销售业务资格，代销金融产品保有规模达1,933.31亿元，同比增长4.74%。
投资银行业务：公司IPO承销规模显著提升，完成5单IPO项目、5单再融资项目、6单新三板项目及4单并购重组项目，股权承销金额达109.21亿元，行业排名第21。在北交所市场表现突出，北交所股权承销金额达12.32亿元，行业排名第3。公司获评多项投资银行奖项，如“2022年度新锐投行TOP5”、“最佳北交所股权承销商”等。
机构业务：公司机构客户数量达2.86万户，同比增长5.62%。公司依托“机构投研交易服务平台”和“企业综合金融服务平台”，增强对机构客户的综合服务能力。2022年末，公司在线基金服务产品数量达1,783只，同比增长23.05%；在线基金服务产品总规模达1,789.56亿元，同比增长56.84%。
国际业务：公司通过银河国际控股拓展国际业务，证券经纪业务稳健发展，投资银行业务逆势增长，完成15单股权承销项目和91单债券承销项目。在离岸人民币债券承销方面取得突破，承销金额超过100亿元，获“金中环”投行业务最佳表现奖及“杰出承销商——城投类”奖。公司还推出全球首只亚太低碳ETF，并在新加坡市场股票经纪业务排名第1。

3. 风险管理

公司面临多种风险，包括经济及市场波动、法律与合规风险、战略风险、内部运营风险、市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。
公司通过优化组织架构、加强信息技术、完善业务流程等方式防范和控制风险，同时对市场风险和信用风险进行有效管理，并加强创新业务的风险监控。

4. 子公司与分支机构

公司拥有5家全资子公司：银河期货、银河创新资本、银河国际控股、银河金汇、银河源汇。
截至2022年末，公司在全国31个省、自治区、直辖市拥有487家证券营业部，37家分公司。公司分支机构分布广泛，业务覆盖全国。

5. 财务数据

主要会计数据：2022年营业收入为336.42亿元，同比下降6.51%；归属于母公司股东的净利润为77.61亿元，同比下降25.60%；经营活动产生的现金流量净额为307.99亿元，同比下降46.05%。
主要财务指标：2022年基本每股收益为0.70元，同比下降27.84%；加权平均净资产收益率为8.21%，同比下降4.08个百分点。
非经常性损益：2022年非经常性损益合计为73,839,036.90元，主要来源于政府补助、资产处置等。
公允价值计量项目：公司交易性金融资产期末余额为171.92亿元，较期初增长36.28亿元；其他债权投资期末余额为109.32亿元，较期初增长28.09亿元；其他权益工具投资期末余额为38.39亿元，较期初增长3.71亿元。

重点业务发展与业绩

财富管理业务：公司持续优化客户服务体系，客户规模稳步提升，客户托管证券总市值达3.90万亿元。公司投资顾问数量为3,588人，同比增长7.75%；服务客户数25.19万人，同比增长13.98%。
信用业务：公司融资融券余额为793亿元，市场占有率5.15%，较2021年末提升0.03%。公司股票质押业务待购回余额为183亿元，平均履约保障比例282%。
投资交易业务：公司金融资产规模达3,002.32亿元，同比增长27.09%。公司积极参与权益类投资做市业务，参与首批碳中和ETF基金做市，支持创新型中小企业发展，服务国家战略的股票共投资52只。
固定收益投资：公司债券投资规模达2,415亿元，其中AAA级（含利率债）以上债券占比91%。公司债券质押式报价回购业务保持业内领先地位，上交所质押式报价回购业务规模达239.56亿元，深交所业务规模处于市场前列。