2021-08-13-上交所-东吴证券2021年半年度报告_192页_2mb

报告摘要

东吴证券2021年半年度报告总结

核心内容概述

东吴证券股份有限公司（股票代码：601555）在2021年上半年实现了营业收入和净利润的双增长，展现出良好的经营态势。公司未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。公司未发生被控股股东非经营性占用资金、违反规定决策程序对外提供担保或半数以上董事无法保证报告真实性的情况。公司业务涵盖经纪及财富管理、投资银行、投资与交易、资管及基金管理、信用交易等，且在各项业务中均取得了不同程度的增长。

主要财务数据

财务指标

营业收入：40.71亿元，同比增长13.43%
归属于母公司股东的净利润：13.36亿元，同比增长29.68%
扣除非经常性损益的净利润：13.17亿元，同比增长27.99%
基本每股收益：0.35元，同比增长20.69%
加权平均净资产收益率：4.72%，同比增长0.47个百分点

资产与负债情况

资产总额：1128.32亿元，同比增长6.98%
负债总额：843.29亿元，同比增长9.14%
所有者权益总额：285.02亿元，同比增长1.03%
净资本：180.62亿元，较上年末下降15.28亿元

现金流

经营活动产生的现金流量净额：10.73亿元，同比下降84.72%
投资活动产生的现金流量净额：25.63亿元，同比增长3574.55%
筹资活动产生的现金流量净额：-10.02亿元，较去年同期有所改善

主要业务分析

1. 经纪及财富管理业务

营业收入：11.45亿元，同比增长39.20%
业务重点：通过互联网平台提供专业化研究和投资咨询服务，强化数字化运营体系
新增客户数量同比增长40%
代理买卖证券成交额21901亿元，同比增长9.3%
通过子公司东吴期货开展期货经纪业务，业务规模与营收增长显著

2. 投资银行业务

营业收入：3.99亿元，同比下降11.15%
业务亮点：IPO及再融资项目共4单，合计募资31.4亿元
荣誉：在新财富最佳投行评选中获得“进步最快投行”等称号

3. 投资与交易业务

营业收入：17.58亿元，同比增长2.37%
业务策略：优化资产配置结构，加强对量化投资和创新业务的投入
通过子公司东吴创新资本和东吴创投开展另类投资及私募股权投资业务，实现良好收益

4. 资管及基金管理业务

营业收入：2.61亿元，同比增长36.04%
业务发展：推进主动管理转型，资管规模达到625.09亿元
子公司东吴基金实现营业收入1.12亿元，净利润1,475.61万元，同比增长显著

5. 信用交易业务

营业收入：5.03亿元，同比增长26.35%
业务进展：融资融券业务规模达到206.13亿元，创历史新高
风控措施：完善风控体系，强化客户管理与风险处置

风险与应对措施

公司面临的主要风险包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险。

风险控制措施

全面风险管理体系：设立风险控制委员会、风险管理委员会及首席风险官，推动风险识别、评估、监测和应对
市场风险控制：通过限额管理、证券池管理、风险评估和风险对冲等手段，有效控制市场波动对公司的影响
信用风险控制：加强证券标的信用评估、交易对手管理、尽职调查和合同管理，控制信用敞口
操作风险控制：完善制度流程、决策授权、人员和权限管理、系统管理，防范操作失误
流动性风险控制：强化资金统筹管理，建立优质流动性资产储备池，定期开展流动性压力测试
声誉风险管理：纳入全面风险管理体系，强化舆情监测与应对，维护公司品牌形象

公司治理与战略发展

公司战略：坚持“根据地、融入长三角、服务中小微”，打造现代证券控股集团
区位优势：深耕长三角，依托区域经济基础和科创资源，增强市场竞争力
金融科技：持续投入信息技术开发，推进数字化转型，建设新一代交易系统和智慧服务体系
企业文化：坚持党建引领，构建“待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观

重要事项与披露

公司未发生重大风险事项，但存在多起股票质押式回购业务违约诉讼，涉及金额总计超过20亿元，部分案件已进入执行阶段
公司未进行重大资产和股权出售
公司控制的结构化主体包括多个资产管理计划，总资产达46.63亿元
未发生重大非经常性损益项目

总结

东吴证券2021年上半年整体经营状况良好，各项业务稳步增长，特别是经纪及财富管理、资管及基金管理、信用交易业务表现突出。公司通过完善风险管理体系、推进金融科技发展、强化合规与风控措施，有效应对市场波动和业务风险。同时，公司通过多起诉讼维护自身权益，但尚未出现重大负面事件。公司持续深耕长三角，积极拓展业务，为高质量发展奠定了坚实基础。

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