2023-02-27-上交所-山东华鹏2022年度监事会工作报告_5页_255kb

山东华鹏玻璃股份有限公司2022年度监事会工作报告总结

一、核心内容概述

2022年，山东华鹏玻璃股份有限公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规要求，认真履行监督职责，维护公司及股东的合法权益，确保公司规范运作。监事会共召开六次会议，对公司的生产经营、关联交易、财务状况、内部控制、募集资金使用等关键事项进行了监督和核查，确保公司治理结构完善，经营合法合规。

二、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开六次会议，会议程序、人员资格、表决结果均符合法律法规及公司章程规定。主要会议内容如下：

（一）2022年4月28日 第七届监事会第十一次会议

• 审议并通过《2021年年度报告》
• 审议并通过《2022年第一季度报告》
• 审议并通过《2021年度监事会工作报告》
• 审议并通过《2021年度财务决算报告和2022年度财务预算报告》
• 审议并通过《关于2021年度利润分配的议案》
• 审议并通过《2021年度日常关联交易执行情况和2022年预计的议案》
• 审议并通过《关于拟向控股股东及其关联方申请借款额度的议案》
• 审议并通过《2021年度内部控制评价报告》
• 审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》
• 审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》
• 审议并通过《关于会计政策变更的议案》
• 审议并通过《关于签署股权收益权转让及回购展期协议的议案》
• 审议并通过《关于支付现金购买资产业绩承诺完成情况的议案》
• 审议并通过《关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》
• 审议并通过《关于修改<公司章程>及<监事会议事规则>的议案》

（二）2022年8月25日 第七届监事会第十二次会议

• 审议并通过《2022年半年度报告》
• 审议并通过《关于为银行申请融资提供抵质押和担保的议案》

（三）2022年10月21日 第七届监事会第十三次会议

• 审议并通过《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合相关法律、法规规定的议案》
• 审议并通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》
• 包括交易方案概述、发行股份及支付现金购买资产、募集配套资金等子项
• 审议并通过《关于本次交易构成重组上市的议案》
• 审议并通过《关于本次交易构成关联交易的议案》
• 审议并通过《关于<发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》
• 审议并通过《关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的说明的议案》
• 审议并通过《关于签署附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产的协议>的议案》
• 审议并通过《关于公司本次交易前十二个月内购买、出售资产情况的说明的议案》
• 审议并通过《关于公司股票价格波动是否达到相关标准的说明的议案》
• 审议并通过《关于聘请公司本次交易相关中介机构的议案》
• 审议并通过《关于签署附生效条件的<关于资产出售的意向性协议>的议案》

（四）2022年10月27日 第七届监事会第十四次会议

• 审议并通过《2022年第三季度报告》

（五）2022年12月13日 第七届监事会第十五次会议

• 审议并通过《关于拟出售控股子公司55%股权暨关联交易的议案》
• 审议并通过《关于因出售子公司股权形成关联担保的议案》

（六）2022年12月30日 第七届监事会第十六次会议

• 审议并通过《关于变更会计师事务所的议案》

三、监事会监督情况

（一）公司依法运作

• 监事会列席董事会会议，监督董事会履职情况
• 认为公司董事会决策程序合法合规，符合《公司法》《公司章程》要求
• 公司制度建设完善，内控体系有效运行

（二）公司财务状况

• 监事会审阅了公司季度、半年度及年度财务报告
• 认为公司财务体系健全，财务运作规范
• 财务报告真实、准确、公允，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》要求

（三）公司关联交易

• 监事会监督公司关联交易事项
• 认为关联交易符合公司经营需要，公告内容客观合理
• 未发现通过关联交易操纵利润或损害公司及中小股东利益的情形

（四）公司对外担保

• 公司因出售江苏石岛100%股权被动形成对外担保
• 交易对手方提供反担保，担保风险可控
• 没有以前年度担保延续至本期的情况

（五）募集资金使用与管理

• 公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况
• 无违规占用公司资金的情形

（六）内部控制自我评价

• 监事会对内部控制评价报告及制度执行情况进行审查
• 认为报告内容真实、准确，符合《企业内部控制基本规范》及相关法规要求
• 公司内部控制体系有效，风险防范能力增强

四、2023年度工作要点

2023年监事会将继续严格执行相关法律法规，围绕公司实际开展监督工作，重点包括：

• 加强内控体系建设
• 强化日常监督检查
• 提高监督实效
• 促进公司规范运作
• 维护全体投资者合法权益
• 保障公司持续、稳健发展