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深圳市新星轻合金材料股份有限公司2022年度监事会工作报告总结

一、监事会基本情况

• 公司第四届监事会由以下三名成员组成：谢志锐（监事会主席）、黄曼、肖爱明。
• 报告期内，监事会成员未发生变化，保持稳定。

二、监事会会议召开情况

2022年度，监事会共召开 7次会议，具体如下：

三、监事会主要监督意见

（一）公司依法运作情况

• 监事会列席股东大会、董事会，监督其召开程序、决议事项及执行情况。
• 未发现公司或董事、高管有违反法律法规或公司章程的行为。
• 公司决策程序合法合规，董事会、股东大会决议得到有效落实。

（二）财务监督情况

• 监事会审核了公司定期财务报告，认为财务制度健全，运作规范。
• 财务数据真实、准确，能够反映公司财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

• 监督公司首次公开发行及可转债募集资金的存放与使用，认为其符合证监会、交易所及公司章程等规定。
• 募集资金专户存储，使用情况与披露一致，无违规行为。
• 对募集资金临时补充流动资金事项进行了审查，认为其合法合规，有利于提高资金使用效率，未损害股东利益。

（四）关联交易监督情况

• 公司关联交易均遵循市场公平原则，定价合理，未损害公司及股东利益。
• 所有关联交易均履行了必要的审议和披露程序。

（五）内幕信息管理情况

• 公司修订了《内幕信息知情人管理制度》，加强了信息披露前的备案管理。
• 未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的行为。

（六）内部控制执行情况

• 监事会对内部控制体系进行了审查，认为其健全有效，符合法律法规及公司实际。
• 内部控制体系在风险防范和管理方面发挥了积极作用。

（七）股票期权注销事项

• 监事会对部分股票期权注销事项进行了核查，认为其符合《上市公司股权激励管理办法》及相关激励计划规定。
• 审议程序合法合规，未损害公司及股东利益。

四、2023年工作展望

2023年监事会将继续：

• 依法列席公司股东大会、董事会等重要会议。
• 对公司生产经营、董事及高管履职、内部控制执行、财务状况等方面进行监督。
• 不断完善法人治理结构，提升公司规范运作水平。
• 维护公司及全体股东的合法权益。

五、核心内容总结

• 监事会职责履行：监事会依法独立行使监督职权，确保公司合规运作。
• 会议次数与内容：全年共召开7次监事会会议，审议多项重要议案，包括财务报告、募集资金使用、股票期权注销等。
• 监督重点：涵盖公司依法运作、财务制度、募集资金使用、关联交易、内幕信息管理及内部控制等多个方面。
• 总体评价：监事会认为公司各项运作合法合规，未发现损害公司及股东利益的行为。

六、关键信息

• 监事会成员保持稳定。
• 所有议案均获得全票通过。
• 募集资金使用及临时补充流动资金合法合规。
• 内幕信息管理及关联交易均符合监管要求。
• 内部控制体系有效，公司治理结构不断优化。